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社会主义初级阶段理论
1.社会主义初级阶段理论的形成和发展
革命、建设和改革
的重要前提是搞清楚现实社会的性质和发展阶段，认识社会主要矛盾
及其变化。正是由于以毛泽东为主要
代表的中国共产党人全面、准确地把握了我国处于半殖
民地半封建社会这一基本国情，才正确地解决了新
民主主义革命的对象、任务、性质、领导
力量、动力和前途等一系列基本问题，形成了新民主主义革命理
论，引导中国革命取得了胜
利。社会主义制度建立以后，也有一个如何认清国情、正确判断我国社会所处
历史方位的问
题。党一直进行着极其艰苦和有益的探索，但直到十一届三中全会以前，总的来说处于不完
全清醒的状态。我国处在社会主义初级阶段，是党对当代中国基本国情的科学判断。我们讲
从实
际出发建设社会主义，最大的“实际”就是这一基本国情。
社会主义初级阶段理论是在总结世界社会主
义发展，特别是中国社会主义建设曲折发展
的历史经验和教训的基础上逐步形成的。提出“社会主义初级
阶段”这一具有特定内涵的新
概念，在马克思主义发展史上是第一次。
第一，马克思主义创始
人以及列宁、斯大林对社会主义发展阶段的认识过程。马克思主
义创始人所生活的时代，社会主义建设还
不是直接的实践问题，他们在科学分析资本主义发
展规律的基础上对未来社会发展阶段提出过一些原则性
的设想，认为未来社会大体要经历从
资本主义社会到共产主义社会的革命转变时期、共产主义社会的第一
阶段、共产主义社会的
高级阶段。但马克思、恩格斯对共产主义社会第一阶段在其历史发展过程中将会经
历哪些发
展阶段，没有作出进一步的判断。
在社会主义思想发展史上，最早提到社会主义发展
阶段问题的是列宁。十月革命后，社
会主义本身的发展阶段成为一个重要的现实问题。列宁认为，在经济
落后的俄国，还不能达
到成熟或发达的社会主义阶段。这里包含着社会主义社会也要有一
个由低级到高级、由不完
备到比较完备的发展过程的思想。但是，列宁当时主要回答了俄国怎样过渡到社
会主义的问
题，还没有来得及具体分析社会主义制度建立以后的发展阶段问题，因而对这一思想未能作<
br>出进一步的阐发。斯大林在1936年苏联确立了社会主义制度之后不久，没有从实际出发深
入研
究社会主义的发展阶段问题，就提出了向共产主义过渡的设想。第二次世界大战结束后，
经过一段时间的
经济重建，1952年他又宣布党的主要任务是从社会主义过渡到共产主义。
这种脱离实际、急于过渡的
思想，对苏联和其他社会主义国家的发展，造成了消极的影响。
第二，毛泽东对社会主义发展阶段的思
考。我国社会主义制度确立后，毛泽东曾经比较
正确地提出我国社会主义发展的阶段问题。他在1956
年1月召开的知识分子问题会议上，
提出了我国的社会主义社会已经进入、尚未完成的思想。他指出，我
国社会主义制度需要经
过一段时间建立起现代工业和现代农业的基础，生产力得到比较充分的发展，我们
的社会主
义经济制度和政治制度才算获得了比较充分的物质基础，社会主义社会才算从根本上建成
了。但由于我国当时刚刚进入社会主义社会，没有足够的经验使我们对社会主义建设和发展
的规律具有
很清晰的认识，因此，关于社会主义发展阶段的思想没有能够得到坚持和进一步
发展。在1958年的“
大跃进”和人民公社化运动中，由于对社会主义发展阶段认识的不科
学和对社会生产力发展速度作出严重
错误的估计，给我国经济发展带来巨大损失。20世纪
50年代末60年代初，在初步总结社会主义建设
的经验教训后，毛泽东意识到了在中国建设
社会主义的艰巨性、复杂性和长期性。他在读苏联《政治经济
学教科书》时提出了一个重要
的观点，认为：“社会主义这个阶段，又可能分为两个阶段，第一个阶段是
不发达的社会主
义，第二个阶段是比较发达的社会主义。后一阶段可能比前一阶段需要更长的时间。”但
是，
60年代党的指导思想方面“左”的倾向不断发展，进而把社会主义理解为“从资本主义社
会到共产主义社会的革命转变时期”，在我国社会主义发展阶段问题的认识上走了弯路。
第三，十一届
三中全会以后，党在总结新中国成立以来历史经验和改革开放以来新的实
践经验的基础上，对我国社会主
义所处的历史阶段进行了新的探索，逐步作出了我国还处于
并将长期处于社会主义初级阶段的科学论断，
从而准确地把握了我国的基本国情。
党之所以能够比较自觉地把探索社会主义发展阶段的问题提到日程
上来，原因是全党全
国的工作重心转入经济建设后进行改革开放的实践，提出了认识社会主义发展阶段问
题的迫
切需要。党的十一届三中全会以后实行的一系列新政策虽然在实践上取得了明显成效，然而
在理论上却同过去人们对社会主义的理解产生了冲突，有些人怀疑改革开放的路线和政策是
否符合马克
思主义，另一些人则否定坚持社会主义方向和道路的必要性。为了坚持推进改革
开放，坚
持改革开放的社会主义方向，必须正确认识社会主义发展所处的阶段问题。
新时期党对社会主义发展阶
段的认识经历了一个过程。1978年，十一届三中全会后不
久，邓小平就提出，底子薄、人口多、生产
力落后，这是中国的国情。1981年十一届六中
全会通过的《关于建国以来党的若干历史问题的决议》
，第一次提出我国社会主义制度还处
于初级的阶段。1987年党的十三大召开前夕，邓小平强调指出：
“党的十三大要阐述中国社
会主义是处在一个什么阶段，就是处在初级阶段，是初级阶段的社会主义。社
会主义本身是
共产主义的初级阶段，而我们中国又处在社会主义的初级阶段，就是不发达的阶段。一切都
要从这个实际出发，根据这个实际来制订规划。”这个论述，第一次把社会主义初级阶段作
为事
关全局的基本国情加以把握，明确了这一问题是党制定路线、方针、政策的出发点和根
本依据。党的十三
大把初级阶段问题提到全局高度加以论述，一是因为我们已经有了一些在
改革开放中进行社会主义现代化
建设的经验；二是因为要继续推进改革开放和现代化建设，
必须破除各种思想障碍，从根本上解决对我国
社会主义建设出发点问题的认识。党的十三大
对社会主义初级阶段和党的基本路线的系统阐述，是党对社
会主义和中国国情认识上的一次
飞跃。
1997年，党的十五大进一步强调社会主义初级阶段
问题，制定了党在社会主义初级阶
段的基本纲领，进一步统一了全党全国人民的思想。党的十六大指出，
我国正处于并将长期
处于社会主义初级阶段，现在达到的小康还是低水平的、不全面的、发展很不平衡的
小康，
巩固和提高目前达到的小康水平，还需要进行长时期的艰苦奋斗。党的十七、十八大都既肯
定了经过新中国成立以来特别是改革开放以来不懈努力，我国取得了举世瞩目的成就，同时
也强调了我
国仍处于并将长期处于社会主义初级阶段的基本国情没有变，人民日益增长的物
质文化需要同落后的社会
生产之间的矛盾这一社会主要矛盾没有变。
正是由于对社会主义初级阶段的基本国情有了一个科学认识
和准确把握，我们才得以成
功地走出了一条中国特色社会主义的新道路。
2.社会主义初级阶段的科学含义和主要特征
（1）社会主义初级阶段的科学含义
党的十三大明确指出社会主义初级阶段包括两层含义：第一，我国社会已经是社会主义
社会。我们必须坚
持而不能离开社会主义。第二，我国的社会主义社会还处在初级阶段。我
们必须从这个实际出发，而不能
超越这个阶段。前一层含义阐明的是初级阶段的社会性质，
后一层含义则阐明了我国现实中社会主义社会
的发展程度。只有把社会主义社会的性质同它
的发展程度有机地统一起来，构成一个科学概念，才能深刻
理解和把握我国的基本国情。不
了解当前我国的社会性质就不可能对我国社会的基本特征
、主要矛盾、根本任务和发展方向
作出正确的分析，因而也不可能制定出符合实际的正确的路线和政策，
推动社会向前发展；
不能正确地分析当前我国社会所处的发展阶段，就有可能出现超越阶段或者落后于形
势的判
断，从而作出错误的决策。
社会主义初级阶段的两层基本含义既相互区别又紧密联系，
构成了一个具有特定内涵的
新概念。这里所说的初级阶段，不是泛指任何国家进入社会主义都会经历的起
始阶段，而是
特指我国在生产力发展水平不高、商品经济不发达条件下建设社会主义必然要经历的特定历
史阶段。强调社会主义初级阶段是整个建设中国特色社会主义的很长历史过程中的初级阶
段，表
明了社会主义初级阶段与建设中国特色社会主义历史进程的内在联系。
社会主义初级阶段是继新民主主
义社会后的一个新的历史发展时期，它同新民主主义社
会因为都存在多种经济成分而有某些相似之处，但
却在社会性质上存在着明显的区别。从经
济基础方面看，它们之间的根本区别在于：社会主义公有制经济
是否成为社会经济的主体，
从而整个经济社会生活是否牢牢建立在社会主义的经济基础之上。新民主主义
社会公有制经
济虽然处于领导地位，但不是社会经济的主体，因此这个时期社会的阶级关系、主要矛盾和
由此决定的根本任务也不同于社会主义初级阶段。从上层建筑方面看，它们之间的根本区别
在于
：社会主义根本政治制度、基本政治制度是否确立，马克思主义世界观在整个社会思想
文化领域中的指导
地位是否得到基本确立。我国社会主义初级阶段虽然发展程度还比较低，
但它毕竟属于社会主义制度已经
确立起来了的新社会的范畴。而新民主主义社会则属于社会
主义社会制度还没有建立、正在为进入社会主
义社会而过渡的历史阶段。
(2)社会主义初级阶段的基本特征
党的十三大曾从逐步发展过
程、我国人口结构、工业发展水平、地区发展状况、科学教
育文化发展等五个方面概括了我国社会主义初
级阶段的基本特征。经过十年的认识和实践，
党的十五大从现代化发展的水平、产业结构状况、经济运行
方式、文化教育发展水平、人民
富裕程度、地区发展状况、体制改革、精神文明建设及国际比较等九个方
面对社会主义初级
阶段的特征作出了新的概括。
党的十五大指出了我国社会主义初级阶段的九
条基本特征。一是逐步摆脱不发达状态，
基本实现社会主义现代化的历史阶段；二是由农业人口占很大比
重、主要依靠手工劳动的农
业国，逐步转变为非农业人口占多数、包含现代农业和现代服务业的工业化国
家的历史阶段；
三是由自然经济半自然经济占很大比重，逐步转变为经济市场化程度较高的历史阶段；四
是
由文盲半文盲人口占很大比重、科技教育文化落后，逐步转变为科技教育文化比较发达的历
史阶段；五是由贫困人口占很大比重、人民生活水平比较低，逐步转变为全体人民比较富裕
的历史阶段；六是由地区经济文化很不平衡，通过有先有后的发展，逐步缩小差距的历史阶
段；七是通过 改革和探索，建立和完善比较成熟的充满活力的社会主义市场经济体制、社会
主义民主政治体制和其他方 面体制的历史阶段；八是广大人民牢固树立建设有中国特色社会
主义共同理想，自强不息，锐意进取，艰 苦奋斗，勤俭建国，在建设物质文明的同时努力建
设精神文明的历史阶段；九是逐步缩小同世界先进水平 的差距，在社会主义基础上实现中华
民族伟大复兴的历史阶段。
其中，第一条和第九条是对社 会主义初级阶段基本特点和历史任务的总概括，其他七条
是对社会主义初级阶段基本特点和历史任务在经 济、政治、文化等各方面的展开。这九条充
分体现了社会主义初级阶段历史发展的过程性特征。
(3)社会主义初级阶段理论提出的重大意义
社会主义初级阶段理论是马克思主义关于社会主 义发展阶段的新论断，是中国特色社会
主义理论体系的立论基础。基于已有的条件，马克思、恩格斯对未 来社会发展阶段的问题提
出了一些富有启发性的设想。十一届三中全会以后，党提出我国社会主义处于并 将长期处于
社会主义初级阶段的新论断，不仅是对我国社会主义发展阶段的科学认识，也是对马克思主< br>义关于社会主义发展阶段理论的重大发展、重大突破。
社会主义初级阶段理论是建设中国特色社 会主义的总依据，是党制定和执行正确路线、
方针、政策的基本出发点。建设中国特色社会主义，必须从 我国的实际出发，而我国最大的
实际就是我国社会主义处于并将长期处于社会主义初级阶段。把握社会主 义初级阶段这一最
大国情，就要在推进任何方面的改革发展过程中牢牢立足于这个最大实际。30多年改 革开
放和现代化建设取得举世瞩目巨大成就的根本原因之一，就在于制定的路线、方针、政策合
乎社会主义初级阶段的实际，既纠正了那些超越阶段的错误观点和政策，又抵制了抛弃社会
主义基本制度 的错误主张。
历史实践表明，在坚持社会主义的问题上，只讲性质和方向，不讲程度和水平，或者只< br>讲程度和水平，不讲性质和方向，都会使人们陷入盲目、不清醒的状态，发生“左”的或右
的错误 ，使社会主义事业遭受挫折和损失。强调认清社会主义初级阶段基本国情，就是要坚
持把它作为推进改革 、谋划发展的根本依据。对社会主义初级阶段基本内涵和过程性特征的
统一认识和把握，则可以使我们更 深刻地理解和掌握党在现阶段的基本理论、路线，纲领、
方针和政策的科学性和正确性，坚定、自觉地把 中国特色社会主义事业不断推向前进。
3.科学把握我国发展的阶段性特征
社会主义初级阶段是长期性与阶段性统一的动态发展过程。理解社会主义初级阶段既要
认识其发展是一个
相当长的历史阶段，又要认识到其在长期的发展进程中必然还要经历若干
具体的阶段，不同时期会呈现出
不同的阶段性特征。
社会主义初级阶段的长期性，从根本上说是由中国进入社会主义的历史条件和建成
社会
主义所需要的物质基础所决定的。近代中国特殊的历史条件，决定了我国只能经过新民主主
义走向社会主义。尽管新中国成立以来，特别是党的十一届三中全会以来，我国的生产力水
平有了明显提
高，各项事业有了很大进步，人民生活总体上达到了小康水平，但总的来说，
我国的生产力和科技、教育
还比较落后，实现工业化和现代化还有很长的路要走，在经济和
社会发展诸多方面存在的问题也不是短时
期内能够解决的。至于进一步巩固和发展社会主义
制度，那就需要更长的时期。因此，我们对中国特色社
会主义建设的长期性、紧迫性、复杂
性、艰巨性应有清醒的思想准备。
新世纪以来，我国进入
了全面建设小康社会、加快推进社会主义现代化建设的新的发展
阶段。尽管社会主义初级阶段的基本国情
、主要矛盾和我国作为世界最大发展中国家的国际
地位没有变，但经济和社会发展出现的许多新情况、新
变化，显示了一系列新的阶段性特征。
第一，经济实力显著增强，同时发展中不平衡、不协调、不可持
续的问题依然突出。经
过30多年的发展，我国已经成为经济大国，但还不是经济强国。我国的经济增长
仍主要依
靠工业劳动，过于依赖物质资源的投入以及土地、劳动力等要素的低成本优势。农业基础薄弱，现代服务业正处于培育发展过程中，科技创新能力不强，城乡区域发展差距较大，经济
发展动力
不足仍然比较突出。所有这些，都对加快转变经济增长方式提出了更高的要求。
第二，经济社会发展取
得全面进步，同时发展面临新的重大结构性问题，影响发展的体
制机制障碍依然存在。人民生活总体上达
到小康水平，同时收入分配差距拉大的趋势还未根
本扭转，统筹兼顾各方面利益的难度加大；人民群众政
治参与的积极性不断提高，社会主义
文化更加繁荣，同时思想活动的独立性、选择性、多变性、差异性明
显；社会活力显著增强，
同时社会结构、社会组织形式、社会利益格局发生深刻变化；资源节约型、环境
友好型社会
建设取得进展，同时资源约束趋紧、环境污染严重、生态系统退化仍很严峻。这些矛盾和问<
br>题，对我国经济社会发展和全面深化改革提出了新的更高要求。
第三，对外开放日益扩大，同时
面临的国际竞争日趋激烈。当今时代，国际国内形势的
相互联系空前紧密，国际国内发展的相互联系也空
前紧密。世界对中国的影响不断加深，中
国对世界的影响也在不断提升。中国对外开放成就显著，同时我
国经济增长对外贸的依存度
较大，经济发展质量还不高，经济发展模式和经济安全问题比较突出；发达国
家在经济科技
上占优势的压力将长期存在，可以预见和难以预见的风险增多。我国对外发
展面临的这些问
题，对统筹国内发展和对外开放提出了更高要求。
社会主义初级阶段是一个相
当长的历史发展阶段，在不同时期会呈现出不同的阶段性特
征。只有既牢牢把握社会主义初级阶段这个大
的发展阶段，又认真分析不同时期具体的阶段
性特征，才能科学判断和准确把握我国社会的具体国情，并
据此制定正确的发展战略和政策。
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