考研政治复习资料自由竞争资本主义到垄断资本主义

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第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义
一、资本主义发展的两个阶段
资本主义发 展经历了自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段。19
世纪六七十年代，自由竞争资本主义发展到顶 点，逐渐向垄断资本主义过渡。自
由竞争资本主义的基本特征是自由竞争、自由放任、自由调节。到19 世纪末20
世纪初，资本主义发展到了垄断资本主义阶段。垄断资本主义的发展分为私人垄
断资 本主义和国家垄断资本主义。二战后，国家垄断资本主义获得了广泛的发展，
已成为当代资本主义的最重 要的新特征。国家垄断资本主义在主要资本主义国家
的经济中起着重要的支配作用。
（一）生产集中与资本集中
在资本主义的自由竞争中，在剩余价值规律、竞争规律和资本积累规 律
的作用下，必然引起生产集中和资本集中。
生产集中是指生产资料、劳动力和商品的 生产日益集中于少数大企业的
过程，其结果是大企业在社会生产中所占的比重不断增加。
资本集中是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过
程，其结果是越来越多的资本为少 数大资本所支配。
生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值和自由竞争的结果，也是生
产社会化和资本社会化的重要表现。
（二）垄断的形成及本质
1．垄断形成 的一般过程是：自由竞争引起生产集中，生产集中发展到
一定阶段就自然而然地走向垄断。生产集中是私 人垄断形成的物质基础。正是在
生产集中和垄断组织迅速发展的基础上，到19世纪末20世纪初，垄断 代替了自
由竞争，成了当时主要资本主义国家全部经济生活的基础，自由竞争资本主义变
成为垄 断资本主义。列宁指出：“自由竞争产生生产集中，而生产集中发展到一
定阶段就导致垄断。”这是资本 主义发展的一般规律和基本趋势。
2．产生垄断的原因
生产集中所以必然引起 垄断，是因为：第一，当生产集中发展到相当高
的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的 生产和销售，实行垄断，
以获得高额利润。第二，企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。第
三，激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之
间会达成妥协， 联合起来，实行垄断。
3．垄断组织及其形式
垄断是通过一定的垄断组织形式 实现的。垄断组织是指在一个经济部门
或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。垄断组织的形式 多种多样，而
且在各个国家、各个时期也不相同。最简单的、初级的垄断组织形式是短期价格
协 定，即几个企业在短期内订立一种或几种产品的售价协定，所有参加方必须遵
守协定所规定的商品销售价 格。常见的垄断组织形式有卡特尔、辛迪加、托拉斯
和康采恩等。尽管垄断组织形式多种多样，且不断发 展变化，但是它们在本质上
是一样的，即通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格， 以
攫取高额垄断利润。
4．垄断条件下竞争的特点

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（1）垄断没有消灭竞争
垄断是从 自由竞争中形成的，是作为自由竞争的对立而产生的，但是，
垄断并不可能消除竞争，而是与竞争并存， 使竞争变得更加复杂和剧烈。这是因
为：第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。竞争是商品经济的一 般规律。垄
断资本主义经济依旧是商品经济，所以不可能消除竞争。第二，垄断必须通过竞
争来 维持。各个垄断组织通过竞争发展壮大起来。即垄断占统治地位的部门内部、
几个大垄断企业之间也存在 着竞争。第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组
织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。实际上 ，在垄断组织之外，还存在
着为数众多的中小企业。
（2）垄断条件下的竞争
垄断资本主义时期自由竞争范围仅限于局外企业相互之间，自由竞争不
再是竞争的主要形 式，也不占主要地位。占主要地位的是由垄断本身产生的竞争，
主要包括：（1）垄断组织内部的竞争； （2）垄断组织之间的竞争；（3）垄断组织
与“局外企业”之间的竞争。
5．垄断利润和垄断价格
（1）垄断利润
①垄断利润。社会化大资本垄断的实 质是要取得垄断利润。垄断利润是
垄断统治在经济上的实现形式。所谓垄断利润是指垄断组织凭借其在生 产和流通
中的垄断地位获得的大大超过平均利润的高额利润。
②垄断利润的来源。垄断 资本所获得的高额利润，归根到底来自无产阶
级和其他劳动人民所创造的剩余价值。具体来说，垄断利润 的来源大体有以下几
个方面：第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强；第二，由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场使得它能获得一些其他企业特
别是非垄断企业的利润 ；第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取
的国外利润；第四，通过资本主义国家政权进行 有利于垄断资本的再分配，从而
将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。
（2）垄断价格
①垄断价格。保证垄断利润的主要手段是规定垄断价格。所谓垄断价格
是指垄断组织，凭借其垄断地位所规定的旨在保证最大限度利润的市场价格。其
公式是：垄断价格=成本 价格＝垄断利润。垄断价格包括垄断高价和垄断低价两
种形式。垄断高价是垄断组织销售商品时规定的市 场价格，它大大高于商品的价
值或生产价格；垄断低价是垄断组织向非垄断组织的中小企业购买原料、初 级产
品等生产资料时规定的市场价格，它低于商品的价值或生产价格。
②垄断价格没有 否定价值规律。垄断价格的出现，使一些商品价格高于
或低于价值或生产价格，但这只是价值规律作用形 式的变化，没有否定价值规律。
a．垄断组织人为确定垄断价格时，不能完全脱离商品的价值或生产价格 。b．垄
断价格并没有增加或者减小社会商品的价值总量或生产价格总量。垄断价格出现
后，全 社会商品的价格总额仍然等于商品的价值总额。c．通过垄断价格获得的
利润，其来源仍然是雇佣工人创 造的剩余价值和其他劳动者创造的一部分价值。
③价值规律在简单商品经济和资本主义经济发展 的不同时期，有着不同
的作用形式。a．在简单商品经济和资本主义发展初期的自由竞争条件下，价值< br>规律的作用形式是商品的市场价格受商品供求关系影响，围绕价值上下波
动．b．在资本主义生产 关系确立，自由竞争在更广泛的产业之间展开时，形成
了平均利润和生产价格，价值规律的作用形式是商 品的市场价格受商品供求关系

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影响，围绕生产价格上下波动 ；c．在垄断资本主义阶段，价值规律的作用形式
是，商品的市场价格以垄断价格的形式表现出来。（区 别：价值规律在商品经济
和资本主义发展的不同时期的作用形式）
6．垄断成为资本主义的重要经济基础
垄断是垄断资本主义阶段的主要标志和基本经济现象。垄 断统治是垄断
资本主义的最根本经济特征。列宁指出：“帝国主义就其经济实质来说，是垄断
资 本主义。”“帝国主义最深厚的经济基础就是垄断。”根据列宁的分析，垄断资
本主义具有五个基本经济 特征。
（1）垄断组织在经济生活中起决定作用
垄断资本是通过一定的垄断组 织实现其统治的。垄断组织的主要形式有
卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。①卡特尔是生产同类商品的 企业，通过签订
划分销售市场、规定商品产量、确定商品价格的协定而建立起来的垄断组织，是
比较初级的垄断组织。②辛迪加是同一部门的几个大企业通过签订统一销售商品
和采购原料的协议而建立 起来的垄断组织。③托拉斯是生产同类商品的大企业或
生产上有密切关系的大企业组成的企业联合体，是 较发达的垄断组织形式。参加
托拉斯的企业完全丧失了其自身的独立性，托拉斯以独立企业的身份，由其 董事
会全面掌握企业的生产经营活动。④康采恩是由不同部门的许多企业联合组成的
一种组织复 杂、结构庞大的企业集团，以金融控制为基础，通过控制加入康采恩
的企业的股份来实现其垄断统治的。
（2）金融资本和金融寡头
随着资本主义发展，银行业也形成了集中和垄断。大 银行的形成，使银
行和工业间的关系发生了根本变化，银行有了新作用，即由普遍的中介人变成了
万能的垄断者。在此基础上，形成了金融资本和金融寡头。所谓金融资本是工业
垄断资本和银行垄断资 本的融合。金融寡头是掌握庞大金融资本的资本家或资本
家集团。金融资本的统治包括在经济上的统治和 政治上的统治两个方面。（1）金
融资本在经济上是通过“参与制”来实现其统治的。所谓“参与制”， 就是金融
寡头通过掌握股份公司的股票控制额来层层控制总资本远远大于金融寡头自有
资本的大 型垄断企业的制度。（2）金融寡头在政治上是通过“个人联合”来实现
其统治的，如金融寡头亲自或派 自己的亲信和代理人担任政府要职，收买政府高
级官员和国会议员，聘请曾在政府任职的要员到公司担任 高级职务等等。
二、垄断资本主义的发展
资本主义由自由竞争进入垄断阶段后 ，随着科学技术的进步和生产社会
化程度的进一步提高，私人垄断资本主义与社会化大生产之间的矛盾日 益尖锐
化，以致严重阻碍生产力的进一步发展。这在客观上必然要求生产资料在全社会
范围内集 中。在这样的背景下，国家垄断资本主义应运而生。
（一）国家垄断资本主义的形成、形式及作用
1．国家垄断资本主义
国家垄断 资本主义是私人垄断资本和国家政权相结合的垄断资本主义。
列宁指出：国家垄断资本主义，是“国家同 势力极大的资本家同盟日益密切地溶
合在一起”。国家垄断资本主义的出现，是垄断资产阶级在生产日益 社会化的条
件下，在资本主义生产方式范围内对生产关系的又一次部分调整。是垄断资本主
义生 产关系在自身范围内的部分质变，标志着资本主义发展进入新的阶段。
2．国家垄断资本主义的发展阶段
国家垄断资本主义的发展大体经历了三个阶段：（1）191 4年第一次世界

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大战爆发前，和一战期间是国家垄断资本主 义开始形成时期，一些资本主义国家
建立国营铁路、邮政、电话等基础设施，国家举办储金局、专卖事业 等。列宁指
出：“以自由竞争为基础的旧资本主义正被这场战争彻底摧毁，它已经让位于国
家垄 断资本主义”。（2）1929--1933年经济危机至第二次世界大战结束时期，是
国家垄断资本主 义进一步发展时期。（3）第二次世界大战结束后至现在，国家垄
断资本主义获得广泛而迅速的发展。国 家垄断资本主义作为一种新的垄断资本主
义生产关系体系最终得以形成。
3．国家垄断资本主义的形式
（1）国家与私人垄断资本融为一体，或称国有垄断资本
即国家所有并直接经营的企业。这是国家垄断资本主义的最高形式。一
方面国家通过“国 有化”，高价收买面临破产的私人垄断企业；另一方面国家通
过财政拨款，直接投资兴建新企业。资本主 义国有企业主要从事那些投资多、周
转慢、风险大、私人垄断资本不愿经营的基础设施、基础产业和基础 原材料生产，
为私人垄断资本的利益服务。
（2）国家与私人垄断资本在企业内部的结合，即国私共有、合营企业
国家通过购买私人垄断企 业的一部分股票，吸收一部分私人垄断资本向
国有企业投资，或与私人垄断资本联合兴办新企业等形式， 实现与私人垄断资本
的结合。
（3）国家与私人垄断资本在企业外部的结合
即国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产。国家通过向私人垄断
企业订货，通过财政拨款向私人垄 断企业提供贷款、科研费用和各种补贴，调节
利息率，通过“经济计划化”、“福利国家”等形式干预和 影响社会经济运行。
（4）宏观调节和微观规划
宏观调节主要是国家运用财政 政策、货币政策等经济手段，对社会总供
给和总需求进行调节，以实现经济快速增长，充分就业、物价稳 定和国际收支平
衡的基本目标。微观规划则主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，
保护竞争，维护社会公众的合法权益。
4．国家垄断资本主义产生发展的原因
国家垄断资本主义产生和发展的根本原因，是生产的社会化和生产资料
资本主义私有制之间的矛盾，即资 本主义基本矛盾发展的必然结果。战后，随着
生产力进一步社会化和科技革命的发展，生产和资本社会化 程度日益提高与资本
主义私人占有关系的矛盾空前激化，并引发了一系列矛盾。这些矛盾单由私人垄断资本无法解决，迫使垄断资本与国家政权相结合加以缓解，具体而论：
（1）科技革命推动生产迅速扩大与消费需求相对缩小两者之间的矛盾。
（2）部门间互相依赖加深与私人资本相互间竞争加剧两者之间的矛盾。
（3）社会化大生产对社会固定资本投资的巨大需求与私人垄断资本积
累有限性两者之间的矛盾。
（4）科学研究和劳动力再生产社会化与私人垄断资本的局限性两者之
间的矛盾。
（5）生产和资本的国际化与民族市场狭小之间的矛盾。各国垄断资本
为了维持自身的利 益，不能不展开保持国内市场、争夺国际市场的激烈竞争。私
人垄断资本要加强自己的国际竞争实力，越 来越多地依赖国家力量，要求国家直
接出面为其对外经济扩张服务。
5．垄断资本在世界范围的扩展

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垄断资本在国内建立了垄断统治后，必然要把其统治势力扩展到国外，
建立国际垄断统治。
（1）经济动因
垄断资本向世界范围扩展的经济动因：一是将国内过剩的资本输出，以
在别国谋求高额利润；二是将部分非要害技术转移到国外，以取得在别国的垄断
优势；三是争夺商品销售 市场；四是确保原材料和能源的可靠来源。这些经济上
的动因与垄断资本主义政治上、文化上、外交上的 利益交织在一起，共同促进了
垄断资本主义向世界范围的扩展。
（2）基本形式
垄断资本向世界范围扩展的基本形式有三种：一是借贷资本输出；二是
生产资本输出；三 是商品资本输出。从输出资本的来源看，主要有两类：一类是
私人资本输出，另一类是国家资本输出。
（3）对世界各国的影响
垄断资本向世界范围的扩展，产生了一系列的经济社会 后果：对于资本
输出国来讲，资本输出为其带来了巨额利润，带动和扩大了商品输出，大大改善
了国际收支状况，对发展中国家的经济命脉形成控制。对于资本输入国主要是发
展中国家来讲，资本输入 对其经济和，社会发展产生了一定的积极作用，如吸收
了资金，引进了较先进的机器设备和工艺技术，培 训了技术和管理人员，利用外
贸和技术办厂，促进经济发展，增加了就业，扩大了外贸等等。资本输入也 给发
展中国家带来一定程度的不利影响，如付出了较大的经济代价和环境资源代价，
冲击本国民 族工业，债务加重，对国际资本依赖性增强等。
（4）国际垄断同盟及其形式
随着资本输出的不断增加和垄断资本势力范围的迅速扩大，各国之间的
经济联系日益密切，同时，彼此间 的竞争更为激烈，矛盾和冲突也更为突出。在
这个背景下，各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建 立起国际垄断资本的
联盟，即国际垄断同盟，以便在世界范围形成垄断，并在经济上瓜分世界。当代国际垄断同盟的形式以跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟为主。跨国公司
是一种国际性的企业 ，它以本国总公司为基础，通过对外直接投资，在国外设立
子公司或分支机构，从事跨国生产、销售和金 融等业务活动。国家垄断资本主义
的国际联盟主要是由一些资本主义国家的政府出面缔结协定所组成的国 际经济
集团。此外，国际垄断资本还建立起国际经济调节机制，以加强国际协调。国际
经济协调 的具体形式包括各种国际经济组织、国际经济协议以及地区性的经济组
织和集团等。
垄 断资本国际化条件下各种形式的国际垄断组织、国际垄断同盟和国际
经济协调机构的发展，在一定程度上 促进了经济全球化的发展，但它们从根本上
说是为了维护资产阶级的利益、为他们攫取高额垄断利润服务 的。
6．国家垄断资本主义的实质
国家垄断资本主义是资产阶级国家政权与垄 断资本相结合的资本主义。
是垄断资产阶级对资本主义生产关系所作的一次部分调整。但是，国家垄断资 本
主义仍然是资本主义，没有改变资本主义的本质属性。这表现在：（1）国家垄断
资本主义没 有改变资本主义私有制的经济基础，私人垄断资本仍然是当代资本主
义的基础；（2）国家垄断资本主义 条件下的私人垄断资本没有改变其资本的本质
属性。比如国家垄断资本主义条件下的私人垄断资本，普遍 采取股份制形式，而
资本主义的股份制形式，只是私有制的一种实现形式，而决定股份制企业性质的，< /p>

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一是社会的基本经济制度，二是企业的控股权掌握在谁手中。 正如马克思所说，
股份资本是“建立在社会生产方式的基础上并以生产资料和劳动力的社会集中为
前提的资本，在这里直接取得了社会资本（即那些直接联合起来的个人的资本）
的形式，而与私人资本 相对立”。其“本质上就是私人经营，即使由联合的资本
家代替单个资本家，也是如此”。（3）国有经 济成分是资产阶级国家所有制。现
代资产阶级的国有企业的经济活动表明，在整个社会资本的运动中，国 有企业是
私人垄断资本的补充，它的活动为私人垄断资本获取高额垄断利润创造或提供了
许多必 要条件。从国有企业的经营活动中得到最大利益的是私人垄断资本，国有
经济的最大作用在于维护资产阶 级和资本主义整体利益。在国有企业中，直接与
工人对立的不是资本家，而是它们的代理人，即由“总资 本家”委派的代表。可
见与私人资本主义企业比较，资产阶级国有制经济只是改变了形式，其资本主义< br>的实质没有改变。因此，国家垄断资本主义的实质是垄断资本利用国家政权的力
量，来维持其垄断 统治并保证获取稳定的高额垄断利润。
三、经济全球化及其后果
（一）经济全球化及其内容和本质
自20世纪80年代开始，世界经济发展中出现的一个重要现 象是全球经
济以前所未有的速度紧密联系在一起。作为对这一现象进行描述的概念即经济全
球化 。所谓经济全球化是指在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分
工不断深化、生产的社会化和 国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区
的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、 相互依赖的一体化过程。
经济全球化是生产社会化和经济关系国际化发展的客观趋势，是经济关系国际化
发展的新阶段。在自由资本主义阶段，一些主要资本主义国家的生产经营活动实
际上就开始在全 球范围内进行组织，这意味着经济全球化的趋势已经萌芽。正如
马克思恩格斯所说：“资产阶级，由于开 拓了世界市场，使一切国家的生产和消
费都成为世界性的了”。
经济全球化包括多方面 的内容，其主要内容是生产全球化、贸易全球化、
资本（金融）全球化和企业经营全球化。经济全球化本 质上是以发达国家为主导
的资源配置的国际化，是资本主义生产关系的全球化。
（二）经济全球化趋势的发展过程
严格地讲，经济全球化并不完全是一个新的现象，事实上，自 从资本主
义来到这个世界以后，经济全球化的过程就开始了。经济的全球化是与资本主义
生产方 式的扩展相伴随的。经济全球化的萌芽可追溯到19世纪中叶。19世纪末
20世纪初，进入垄断资本主 义阶段，大量的资本输出和商品输出，使经济全球
化进一步发展。二战后，伴随资本主义各国实行贸易保 护主义和严格限制资本转
移，经济全球化速度曾一度减慢。到了20世纪80年代中期以后，特别是进入
90年代以来，经济全球化发展进程明显加快，范围和规模大大扩展，成为世界
经济发展的亮点 。
（三）经济全球化发展的动因
1．科学技术的进步和生产力的发展。科学技 术的进步和生产力的发展，
为经济全球化提供了坚实的基础，特别是20世纪70年代以来的信息技术革 命，
不仅加快了信息传送的速度，也大大降低了信息传送成本，把整个世界空前地联
系在一起， 推动了经济全球化的迅速发展。
2．跨国公司的发展。跨国公司为经济全球化提供了适宜的企业 组织形
式，极大地推动了经济全球化进程。

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3．各国经济体制的变革。20世纪90年代以来，传统的计划经济国家纷
纷放弃计划经济体制，转而向 市场经济过渡。发达资本主义国家为了摆脱经济滞
胀而减弱了国家对经济的控制，更加强调市场机制的自 发调节作用，促进了经济
全球化的发展。
（四）经济全球化的后果
1．经济全球化具有二重性
经济全球化是生产社会化和经济关系国际化发展的客观趋势。但同时 必
须看到，经济全球化趋势是在国际经济旧秩序没有根本改变，发达国家占主导的
情况下出现的 ，发达国家是经济全球化的最大受益者，而广大的发展中国家总体
上处于不利地位。因此，经济全球化是 一把“双刃剑”，对世界经济的影响具有
二重性。一方面，经济全球化能够促进生产力水平提高和全球经 济的发展。在全
球化条件下，各国可望在全球经济密切交往中实现资源优势互补；各国在面向统
一的全球大市场，参与世界市场竞争中，可望促使各国充分发挥自身优势；可望
科技成果在全球快速传播 ；可望为当今世界为数众多的发展中国家提供实现“后
发优势”的宝贵机遇；可望更好地解决资源、环境 、人口等人类面临的共同性问
题等。
但是，经济全球化是一个充满矛盾的进程，它在产 生积极效应的同时，
也会产生消极的后果。主要表现是：其一，发达国家与发展中国家之间的差距扩大。其二，在经济增长中忽视社会进步，环境恶化与经济全球化有可能同时发生。
其三，各国特别是 相对落后国家原有的体制、政府领导能力、社会设施、政策体
系、价值观念和文化都面临着全球化的冲击 ，国家内部和国际社会都出现不同程
度的治理危机。其四，经济全球化使各国的产业结构调整变成一种全 球行为，它
既为一国经济竞争力的提高提供了条件，同时也存在着对别国形成依赖的危险。
经济 全球化所带来的消极后果，会制约甚至破坏全球生产力的发展，对全球经济
持续稳定健康地发展带来严重 影响。
2．发展中国家与经济全球化
一般地说，发展中国家在经济全球化趋势 中可以得到前所未有的发展机
遇和条件，但也面临着巨大的挑战和风险。正确的对策应该是抓住机遇，迎 接挑
战，趋利避害，发展自己。要在经济全球化进程中趋利避害，促进世界共同发展
和繁荣，达 到共赢和共存的目的，关键在于建立公正合理的国际新秩序。江泽民
在联合国千年首脑会议的讲话中指出 ：“我们需要世界各国共赢的经济全球化，
所有国家，无论南方还是北方，不管是大国还是小国，都应是 全球化的受益者。
我们需要世界各国平等的经济全球化，少数国家的富裕不应该也不能建立在广大
南方国家的贫穷之上。我们需要世界各国公平的经济全球化，世界的贫富差距应
逐步缩小，而不是不断 扩大，否则人类将会为此付出沉重的代价。我们需要世界
各国共存的经济全球化，只有相互尊重、相互促 进、保持经济发展模式、文化和
价值观念的多样性；世界文明才能生机盎然地发展。”十六大报告指出： “积极促
进经济全球化朝着有利于实现共同繁荣的方向发展，趋利避害，使各国特别是发
展中国 家都从中受益”。

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