证券从业资格证考试报名方法须知+入门指南

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证券从业资格证考试报名方法须知+入门指南
一、几种主要证券从业资格考试介绍
证券从业人员资格考试
该证书是全国 性质的资格认证考试，是我国国家金融机构进行认证的资格证书，有较高
的含金量。证券从业人员资格考 试是从事证券行业的入门考试。据权威机构统计，证券业人
员是“薪”情最好的，平均月薪在5000元 以上。
随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、< br>基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中
国证监 会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证
书，而即使为了个人理 财需要,参加此项培训也是非常有必要的。
适合人群：年满18周岁，具有高中或国家承认相当 于高中以上文凭且具有完全民事行
为能力的在职证券人员、相关专业未取得资格证的人员、自营投资者以 及想在本行业有所提
升的有识之士。
注册国际投资分析师(CIIA)考试
注册国际投资分析师考试是由注册国际投资分析师协会及其成员机构联合组织的国际
投资分 析师资格考试，它同时也是中国证券业专业水平级别证书。
国际通用知识考试由注册国际投资分 析师协会统一管理。本地考试由注册国际投资分析
师协会各成员组织管理。中国境内的相关考试由中国证 券业协会负责。通过考试者可以获得
由注册国际投资分析师协会和中国证券业协会联合颁发的注册国际投 资分析师资格证书。








适合人群：已经通过证券从业人员资格考试，并有志于从事股票分析、研究工作者。
报名条件：报名参加CIIA考试的人员应当注册为CIIA考试会员。
证券保荐人资格考试
由于该项考试对保荐人的资格审查、职业能力和职业道德都有很高的要 求，所以每年能
够通过考试的人屈指可数，其身价自然也水涨船高。许多投行不惜以高薪、高福利、高提 成
来留住保荐人，保荐人资格考试也因此成为“最值钱”的考试。
适合人群：各证券公司投资银行从业者。
CFA(特许金融分析师)资格考试
由美国注册金融分析师学院(ICFA)发起设立，目前由总部设在美国吉尼亚州的非赢利组
织投资管理 与研究协会(AIMR)负责管理。CFA资格考试采用英文，考试分为LevelⅠ、Level
Ⅱ、 LevelⅢ等三个阶段，考过前一阶段，才能参加下一阶段考试。
就业方向：作为CFA资格拥有人可以在各大金融投资机构工作，适应面非常广。
适合人群：参加第 一阶段考试(LevelⅠ)，必须具备已获得大学毕业证书，或即将获得当
年大学毕业证书的在校生; 有四年实务工作资历，并能提出三位证明应考人工作资历的人士
名单。

二、证券从业资格考试证书等级细分

证券业目前是国内高收益、高风险行业，是 金融行业重要的支柱。中国正处于前所未
有的大牛市中，随着金融体制改革不断深化，银行、保险以及社 保基金介入证券领域投资，
金融业掀起了金融人才的竞争，同时国外金融机构也开始竟相涌入中国，金融 人才的薪金更
是“水涨船高”。证券从业资格证作为证券行业唯一的资格证书，成为从事证券行业工作的
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主要依据。
资格证书工作使用范围：
目前从事证券工作的范围主要有：证券公司各部门、银行 投资部、银行基金部、金
融资产管理公司、上市公司证券部、中外合作基金公司、国内基金公司、中外合 作证券公司、
投资公司、投资顾问公司、保险公司投资部、会计师事务所以及国内的大中型企事业单位。
证书管理
证券从业资格考试是由中国证券监督管理委员会(国务院直属机构)组织 全国统考
的一项重要考试。该证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，< br>考试成绩永久保持，在全国范围内有效。
课程内容
1.证券市场基础知识 2.证券交易 3.证券投资基金 4.证券发行与承销 5.证券投资
分析
取得证书等级
证券从业资格证书： 基础课+任一门专业课
证券从业一级资格证书：基础课+任二门专业课
证券从业二级资格证书：基础课+4门专业课
考试形式：
计算机答题，中文题目，单科考试120分钟，单科60分及格。
考试报名条件
1.年满18周岁;
2.具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;
3.具有完全民事行为能力;
4.报名时须携带身份证复印件两张、黑白同底片1寸照片3张。

三、证券从业资格考试注册报名方式
证券从业资格考试报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要
求报名。
报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读
协会网站报名须知。
考试报名流程分个人报名、集体报名两种。
登陆中国证券业协会网站 → 点击证券从业资格考试报名 → 申请账号及密码 →
按照提示填写个人信息及报考科目 → 在规定时间内缴费即可 → 网上确认报名。
(1)报名总体流程图


(2)网上报名具体流程图
Ⅰ.个人报名
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任何符合报名条件的考生均可以个人形式报名。


Ⅱ .集体报名
采用集体报名方式必须符合以下条件：是法人单位、报名人数在2人以上(含2人)、
并由 集体统一组织(报名、汇款等)。




四、证券从业资格证领取条件
证券从业资格考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。
通过基础科目（基础知识 ）和两门以上(含两门)专业科目（证券交易、证券发行与承销、
证券投资分析、证券投资基金）考试的 ，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格
管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国 证券业协会申请执业证书。
申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合 《办法》第十条规
定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍 、大
学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以
上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。
执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。
协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不
实行 分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证
券业务。 取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，
应当参加协 会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

五、证券从业资格证考试简介
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1995年，国务院 证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推
行证券业从业人员资格管理制度。根据 这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员
资格考试。
证券从业资格考试是 由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入
证券行业的必备证书，是进入银行或非银行 金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、
财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券 从业人员资格考试是从事证券职业的
第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考 试时间由证券协会每年
统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考 核。
中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督
下对证券业从业人员实施资格管理。
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长期有效。通 过基础科目及任意一门
专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》 规定的从
业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。
证券从业资格证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证
书，全国范围内有效。

六、证券从业资格考试常见问题
(一)、报名信息修改问题?
答：
1、考生档案信息为考生姓名、性别、证件信息、出生日期和所在地，考生可在报名截止日之前，登陆网站自行修改确认，过期无效。
2、考生的科目和报考区域在报考截止之前都可进行修改。
3、考生可在规定日前自行登陆报名 网站修改个人档案信息，之后考生如需要修改考生
档案信息需支付每人每次20元修改费，具体修改方式 可致电。
4、考生通过邮件或BBS留言修改信息均无效 。
(二)、考试题型和评分标准是怎么样的?
答：考试题型和评分标准：
单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分;
不定项选择题共40小题，每题1分，共40分;
判断题共60小题，每题0.5分，共30分;
试卷总分100分考试时间为120分钟。
(三)、各科考试的难易程度如何?
答：总体评价各科考试的相对难易：
证券交易：★★★;
证券基础知识：★★★☆;
证券投资基金：★★★☆;
证券投资分析：★★★☆;
证券发行与承销：★★★★。
(四)、有效期两年如何理解?考试合格后申请到从业资格有无有效期?
答：考试成绩有效期两 年指两个考试年度，如2000年4月参加考试，考试成绩至2002
年4月有效。考试合格后申请到从 业资格长期有效，但根据有关规定，获取资格证书后超过
18个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书 自动失效。

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七、证券从业资格考试常见的出题类型
证券从业资格考试归纳如下常见的出题方法：
1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就 深、沪证券交易所的成立时间，可以出
判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以 出单选、判断题。就道-
琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。
2.重规 、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规
定、高管人员任职资格、 信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部
分的内容是相当多的。
3.反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双
方都要开立保证 金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，
这就是反向出题。
4.跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章
节 出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等
混合起来，可以 出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。
5.计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的 计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不
等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等 的计算，可以转化为单选、判断等题
型出题。
6.条件出题。证券市场是法制化的市场 ，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经
纪商、承销商;公司首发、增发配股等等，都有很多限制 条件，这些条件，很容易出题，多
选题做常见，其他题型也可以出。
7.对比出题。把 相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货
和金融期权、证券自营与证券经纪 、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票
发行与债券发行等等。
8.根 据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股
的计价和交易都是用美 元与港币，而其面值却是人民币;沪深证券交易所成立时间和沪深指
数发布时间虽然相近，但并非同一时 间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。
9.根据时间要求出题：证券市场也是时效性极 强的市场，市场的很多规则都有时间限制：
交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制 、交易资料客户记录的保存有
时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计 帐册要保存15
年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑 主机
对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等
时间概念 。
出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程
进行学习。

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