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WTO规则审判适用的法理分析_1

作者:高考题库网
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2020-10-27 19:28
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输的反义词-边城读后感800字高中

2020年10月27日发(作者:慕林杉)


WTO规则审判适用的法理分析




我国加入世界贸易组织后,对于WTO规则在中国法院如何适用的理论探究,
学者们的目光主要从国际法 与国内法关系的视角与维度进行。而国际法与国内法
关系的理论历来就有一元论、二元论之争,不同的理 论依据必然产生不同的结论。
一元论与二元论的理论是针对一般的国际条约而言的。目前,在中国的宪法 及宪
法性规范未对国际条约在国内法上如何适用作出规定,相关民商法律、诉讼法律
中又有国际 条约直接适用、优先适用规定的背景下,忽视WTO规则与一般国际条
约的不同,而仅从国际法与国内法 关系的角度,得出WTO规则在中国法院非直接
适用的结论,尚欠法学理论底蕴。本文从WTO规则本身 的特殊性出发,以法理学
的视角与维度对WTO规则在中国审判中适用问题作一切浅论述,希冀能推动法 学
界对该问题进行更深入更广泛的研究。
一、法律全球化与WTO规则在我国法律渊源上的定位
在经济全球化的背景下,法律全球化的研究 被当代法学家提上了日程,WTO
规则被视为是法律全球化的一个亮点。在WTO法律全球化的进程中, WTO与其他
国际条约一样面临着合法性(即是不是法)的理论考验。目前法理学上关于法的
定 义对于理解WTO规则存在严重的解释力失缺。法理学上法的定义是与国家主权
紧密相连的,法律来自国 家,以国家强制力为后盾,反映一国的国家意志,而
WTO规则似乎缺少了这种合法性因素。首先,WT O缺少专门的立法结构。作为条
约群,其确定的有约束力的诸协议均由全体成员方协商后签署,任何国家 都有权
以不加入WTO的方式拒绝接受WTO规则对其的约束力。其次,WTO缺少类似军队、
警察、监狱等保证法实施的强制机关。国际条约作为国际法的合法性来源于古老
的契约理论,认为国际法 是各主权国家自愿缔结的契约,这些契约是各主权国家
之间的权利义务协议,对各方产生相当于法律的约 束力。但这些理论也仅仅承认
国际法是契约,是准法律,而不完全具有法律的本质属性。新分析法学派代 表哈
特运用他的主要规则和次要规则理论,提出了注释国际法的另一种思路。由此,
以何种方式 承认规则(包括国际条约)便构成法律体系的基础。中国法院审判中
直接或转化适用WTO规则就是承认 规则方式的一种选择。WTO规则是“世界上大
多数贸易国通过谈判签署的,为国际商业活动提供了基本 的法律规则,其本质是
契约,约束各国政府将其贸易政策限制在议定的范围内”。(注:世界贸易组织< br>秘书处编:《贸易走向未来之世界贸易组织(WTO)概要》,张江波等译,法律出


版社1999年版,第5页。)WTO法律全球化是把世界经济贸易中主导地位的规则
通过经济力量推 广到全球,其后的物质力量是经济和科技的强制力。故拓展法的
定义、延伸法的本质的理解同样是解决W TO规则在中国法院能否直接适用问题的
法理基础。
随着经济全球化的来临,部分国际法 成为了国内法律渊源的一种已被许多国
家所接受。在中国,制定法是主要的法律渊源,其来源于国家立法 机关的制定、
认可或国家的协定。与英美法系不同,中国法院的法官无权创设法律,故中国法
院 适用法律指的是适用制定法。法院适用法律是司法活动的重要环节,也是法的
运行的主要表现形式,即把 “应然性”的法转化为“已然性”的现实-具体的社
会关系和主体的行为。法律适用必须以法律存在为前 提,不论该法律以国内法的
形式还是国际法的形式存在。中国加入WTO后,WTO规则首先是国际条约 ,属于
国际法的渊源,其只有经直接纳入或其它转化方式成为中国国内法的一部分时,
才具有国 内法律渊源的属性。我国目前的法律体系中,并不是所有的国际条约均
能构成国内法律渊源,我国现行法 律确认国际条约为国内法律渊源仅限于在涉外
法律关系中,对于国内法律关系并无规定。就范围而言,也 仅限于民商法律、诉
讼法律领域。根据中国现行的法律规定,中国法院在裁判案件时,既可以适用中国国内法,也可以适用外国法(注:见《中华人民共和国民法通则》第145条、
第150条。)( 须经当事人协议选择)或国际条约(注:见《中华人民共和国民法
通则》第142条、《中华人民共和国 合同法》第126条、《中华人民共和国民事诉
讼法》第138条。)(当事人协议选择或成为国内法渊 源后)。WTO规则不论其经
转化而成为我国国内法的一部分或无需转化直接纳入我国国内法之中,均构 成我
国的国内法律渊源。当WTO规则以国内法的渊源存在时,法院适用WTO规则,属
于适用 国内法渊源而非国际法渊源,当然应当直接适用。只有在WTO规则尚未确
定为国内法渊源,仍属于国际 法律渊源时,才谈得上直接适用与非直接适用问题。
因此不能将司法层面上法院的直接适用、非直接适用 与立法层面上的直接纳入、
转化适用在概念上一一对应。因此,讨论WTO规则在我国法院能否直接适用 的前
提是WTO规则尚未成为国内法渊源。
另一个问题是,在涉外法律关系中,如果当事 人协议选择WTO规则作为准据
法时,中国法院能否直接适用。准据法属国际私法范畴的法律概念,而W TO规则
在国内普遍被认为属于国际公法范畴。虽然学术界对国际私法到底属于国际法还
是国内 法有争议,(注:德国的萨维尼(Savigny)、意大利的孟西尼(Mancini)
等认为国际私 法属国际法性质;德国的科恩(Franz Kahn)、美国的库克(Cook)
等认为国际私法属国 内法性质。见李双元主编:《国际私法学》,北京大学出版社
20XX年版,第23页。)但国际公法与 国际私法在调整的对象、法律关系的主体、


法律渊源以及法律规范的形式、内容和效力范 围等方面的重大或本质差别还是显
而易见的。在国际公法领域能否引进国际私法的法律原则,这也是研究 WTO规则
在中国法院审判适用应考虑的问题。当然法院在裁判案件时要否定当事人协议选
择W TO规则作为准据法的效力,也许无需从法院能否直接适用WTO规则的角度,
可以从我国《民法通则》 第150条的规定,(注:“依照本章规定适用外国法律
或者国际惯例的,不得违背中华人民共和国的社 会公共利益。”)或是国际私法
对协议选择准据法的限制原则,如意思自治要受本应支配合同法律中的强 行法限
制,当事人协议选择法律必须“善意”、“合法”,并不违反公共秩序等作为依
据。故W TO规则的国际公法渊源和国际私法渊源的不同界定也同样对WTO在中国
法院审判适用问题产生影响。
二、WTO规则的行为主体以及法院对它的合法性评判
WTO规则以调整政府间贸易 政策和实践的协调为其价值取向,其权利义务的
主体是成员方政府,而非该成员的其他组织和个人。当然 中国法院作为中国国内
法上的组织,非政府所属的机构,并不是WTO规则的权利义务主体。在这点上,
WTO规则对中国政府的行政行为会产生直接的效力,但对中国法院的司法裁判行
为并非如此。
(一)中国法院对WTO政府行为的评判
中国政府依据WTO规则办事,从事的是作 为WTO规则法律关系主体的角色行
为。法院适用WTO规则裁判案件,是其作为超然的中间人对WTO 规则法律关系中
的权利义务主体所实施的角色行为,作出的肯定性或否定性评价。故中国法院审
判中直接适用WTO规则不是其义务,而是权利,既可以直接适用,也可以不直接
适用,这是中国法院的 选择性权利。在中国,法院对政府行为作出的肯定性或否
定性评价,主要体现在司法审查诉讼程序中。国 内法院无权对政府在国际关系中
的行为是否合法作出评价,只能对政府在国内行政管理过程中的行为作出 合法性
评价。即国内法院不得援引国际法的规定,评价该国政府是否应承担国际责任。
只有在国 际法经我国的立法机关转化或直接纳入为我国的国内法,体现国家意
志,而不再是国家间共同意志的时候 ,该成为国内法组成部分的国际条约的权利
义务主体不再限于国家政府,而扩大到个人或组织时,法院才 可适用该国内法作
出主体行为是否符合国家意志的肯定性或否定性评价。由此,中国政府是否违反
WTO规则应承担的国际责任的评价主体是WTO内设的具有国际法院性质的DSB机
构,而非中国的 国内法院。中国法院援引WTO规则来评价中国政府在国际经贸活
动中的行为,并无国内法上的依据。
(二)中国法院对WTO个人行为的评判
这里的个人泛指WTO经济活动的参与者, 可以是自然人、经营性公司、合伙


人、合作团体或工会。他们作为生产者、消费者、服务 提供者、出口商或进口商
参与到WTO框架下的市场活动之中。虽然WTO规则的权利和义务不直接适用 于参
与经济活动中的个人,WTO内不存在经济活动中个人的任何权利,个人也不能在
WTO提 起诉讼。然而,个人可以间接从WTO获得权利。(注:[美]斯蒂夫?查诺
维斯著,张若思译:“WT O与个人权利”,载《环球法律评论》20XX年秋季号。)
包括有权享有国内法上的实体经济权利和程 序救济权利。前者如TRIPS协定要求
WTO成员方政府对其他国民创设和给予知识产权的保护等。后 者如《反倾销协定》
要求成员方政府必须就国内提出的申请进行反倾销调查等。但这并不意味着国内法院能直接适用WTO规则评价WTO的个人行为。其一,该个人权利直接来源于
WTO成员方国内 法,非WTO规则本身,WTO规则仅仅是要求成员方赋予个人上述
权利。其二,WTO规则缺少有关民 众赋予它的合法性,WTO规则是从互不关联的
政府的同意中取得其合法性。(注:[美]斯蒂夫?查诺 维斯著,张若思译:“WTO
与个人权利”,载《环球法律评论》20XX年秋季号。)WTO规则本身 尚谈不上系
成员方域内民众的整体意思表示,也不直接为成员方域内民众创设权利和义务,
只是 成员方政府权力自愿让与的妥协产物。故个人在WTO框架下参与的经济活动
行为,不应由成员方域内法 院直接援引WTO规则加以衡量和评价,仍应从国内法
上寻找依据。
需要指出的是,WT O规则在中国法院审判中能否直接适用与必须直接适用,
以及可以直接适用在法理学上是三个不同层面的 问题,应当加以区分。
三、WTO规则的价值目标、法律原则与成员方域内公众利益的保护
在讨论WTO规则能否在国内法院直接适用问题时,我们不能不审视WTO规则
本身所追求 的价值目标和法律原则。在WTO规则发展的历史进程中,GATT1947
从一开始便为进一步磋商从 而创造一个以互惠为基础的互利体系提供了一处国
际论坛。(注:见GATT1947导言:“……加入 互惠与互利协议……”。)在GATT
的早期,受实用主义驱动的具有政治外交风格的谈判是解决争议的 主要方法,是
富有谈判技巧的贸易外交官而非法律专家塑造了“以权力为导向”的WTO规则
体 系。随着成员方数量的增多和WTO规则涉及领域的扩大,一个“以规则为导
向”的WTO规则在以后的 多轮回合中逐渐形成。但成员方在政治及经贸方面作出
的承诺仍是WTO规则体系的重要内容。《建立世 界贸易组织协定》中确立的WTO
规则追求的价值目标是为了“建立一个一体化的更富活力与持久的多边 贸易体
制”。WTO规则的内容几乎都围绕确保该多边贸易体系的稳定性、可靠性、安全
性、预 见性而设置的。在建立一个开放、完整、健全、更为持久的法律秩序的强
制力上,WTO规则显然不能与 特定宪法框架下制定的国内法律规范相比较,故WTO
规则无意制定缜密的具体法律规则来约束成员方政 府的权利和义务,而以提供了


应遵循的一般指导原则、权衡尺度或一种标准(Stand ard),来训导成员方政府
通过修改国内的贸易法律规范、措施、政策来实现WTO规则的价值目标。 正是基
于这一点,WTO规则仅调整成员方政府的权利和义务,而不通过创设权利和义务
来约束 个人或组织。同时,WTO规则也无意要求成员方的法院在审理个人或组织
的案件中直接援引WTO规则 提供的原则、尺度或标准来评判个人或组织的行为。
至少WTO规则中确立的两条基本法律原则-互惠互 利原则、尊重国家主权原则能
说明这一点,(注:关于WTO的基本原则,国内学者有不同的归纳和观点 ,本文
主要从法律原则角度参照[德]M.希尔夫著,朱益宇译,黄列校:“权力、规则
和原则 -哪一个是WTOGATT的法律导向”,载《环球法律评论》20XX年夏季号。)
这也是WTO规则 体现公众利益保护的法律属性所在。
(一)互惠互利原则
WTO规则是各成员方以 权利和义务平衡为基础的,这种平衡是通过互惠的市
场准入承诺的受损而取得。获得并遵守市场准入的承 诺,即是成员方的权利和义
务,这种权利与义务来源于各国向WTO让与的一部分主权,来源于彼此接受 约束
以推动世界贸易自由化的进程并从中获益的承诺。(注:邹彦著:《WTO法的法理
学分析 》,:s:researchacademy?lid=4371.)WTO在《建立世界贸易组织
协定 》的序言中就确定了”互惠互利”原则,“甚至可以这样说,WTO的实质在
于克服国际经济关系中的单 边或双边行为”。(注:[德]M.希尔夫著,朱益宇译,
黄列校:“权力、规则和原则-哪一个是WT OGATT的法律导向”,载《环球法律
评论》20XX年夏季号。)互惠互利原则不仅适用于WTO的 成员方在经贸方面所作
出的承诺,作为一项基本原则,也应延伸至成员方对WTO规则在域内适用效力上
的态度。考察WTO的主要成员方的实践,我们发现对于WTO规则而言,无论是传
统意义上的 大陆法系国家如法国、奥地利,还是英美法系国家如英国、美国都采
取了将WTO规则转化为国内法的方 式履行WTO规则义务,普遍否定了国内法院对
WTO规则的直接适用。如中国法院采取了WTO规则直 接适用的方式,无疑会导致
“外国人在我国可直接援引WTO规则作为权利依据,而我国政府或在国外法 院却
不可以引用WTO规则作为诉讼理由,而只能到该外国的国内法中去找诉讼依据,
再经外国 法院适用其本国法,这必然导致我国在国际经济交往中受到不公正待
遇,并不符合国际经济法中的互惠原 则”。(注:孙南申著:“从中国入世看WTO
协议在中国法院的适用”,载《法律适用》20XX年第 9期。)
(二)尊重国家主权原则
WTO规则将众多的免费条款视为是保护公众道 德和国家安全利益的一种手
段,尊重国家主权也成为了WTO规则的一项主要原则。在DSB著名的“海 龟案”
中,(注:详见赵维田编译:“WTO案例研究:1998年海龟案”,载《环球法律

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评论》20XX年夏季号。)WTO的上诉机构认为,一国已尊重了GATT1994中的程序性要求,则该国法律中关于环境保护的标准应得到尊重,其单方行为也应得到承
认。同样该原则也可 延伸至成员方对WTO规则在域内适用效力上的态度,除非成
员方已作出承诺,WTO规则在该成员方法 院的适用方式是成员方的国家主权内
容,理应得到尊重。中国政府对WTO规则在域内实施的效力所作的 承诺,主要体
现在《中国加入(WTO)工作组报告书》第68条的规定:“中国代表确认,行政
法规、部门规章及中央政府的其他措施将及时颁布,以便中国的承诺在有关时限
内得以充分实施。如行 政法规、部门规章或其他措施未能在此类时限内到位,则
主管机关仍将信守中国在《WTO协定》和议定 书(草案)项下的承诺。中国代表
进一步确认,中央政府将及时修改或废止与中国在《WTO协定》和议 定书(草案)
项下的承诺不一致的行政法规或部门规章。”据此,在行政法规、部门规章或其
他 中央政府措施在承诺的期限内不能到位时,即在WTO规则国内实施的过渡期
内,中国承担实施WTO规 则义务主体为主管机关(authorities)即中国政府,
并不包括中国法院。可见,如出于保护 域内公众利益的考虑,中国法院审判中不
直接适用WTO规则,也是符合WTO规则的价值目标与法律原 则的。
四、WTO规则的法律体系和国内法律体系之间的兼容性
西方学者一般从其 逻辑结构角度将法律体系定义为:法律体系是法律规则和
其原则基础组成的独特的体系,有严格定义的概 念和被某些原则合理化的规则组
成的规范性构造,目的是实现预期的社会控制。(注:[日]千叶正士著 、强士功
等译:《法律多元-从日本法律文化迈向一般理论》,中国政法大学出版社1997
年 版,第173页。)一个法律体系中的任何已制定的规则都应当是基础性原则和
目标之间和谐平衡的一种 体现,缺少这些原则,法律秩序将显得零乱而且其基本
特征也将不易被识别。(注:[德]M.希尔夫著 ,朱益宇译,黄列校:“权力、规
则和原则-哪一个是WTOGATT的法律导向”,载《环球法律评论 》20XX年夏季
号。)我国学者一般从法律部门角度将法律体系定义为:法律体系指由一国现行
的全部法律规范按照不同的法律部门分类组合而形成的一个呈体系化的有机的
统一整体。(注:张文显 主编:《法理学》,法律出版社1997年版,第96页。)包
括被该国承认的国际法。“WTO法典是 一套内容宏大,规则十分复杂的法律体
系”。(注:赵维田著:《WTO与国际法》,:s:resea rchacademy?lid=738.)
它的法律体系具有国际经济法的特征,从其法律渊源上分析 ,不仅包括法律规范
形成的原因和方式,也包括法律规范所确立的规则、原则和存在的形式。(注:王安岭著:《WTO法律渊源与我国外贸体制调整思考》,:s:20XX-2)其法律
渊源包括一 揽子协议和特定条件下的四个诸边协定;先前专家组和上诉机构的报
告;国际习惯;(注:《世界贸易组 织协定》第16条1款中规定WTO应当接受1947


年GATT缔约方全体以及该协议 框架内各机构所遵守的决定、习惯的指导。这里
的习惯是指依国际公法解释的习惯性规则,阐明有关协议 的条文。)从现行国际
法规则派生、演绎或推理出的一般国际法原则和那些存在于各国法律制度中而又< br>适用国际关系的一般国内法原则;权威国际法学专家的学说;WTO规则中提到的
国际性协议和争 端当事方之间的协议等。(注:王安岭著:《WTO法律渊源与我国
外贸体制调整思考》,:s:20X X-2)由此,不能否认,WTO规则构成自己独立
的法律体系。WTO的法律体系能否以“即插即用” 的方式直接纳入一国的国内法
律体系,应考虑的是两者之间是否具有兼容性,或者是否具有同质性。考察 WTO
规则法律体系与中国的国内法律体系,首先两者之间缺少“端口”,即中国的宪
法或宪法 性法律规范并没有对国际条约怎样融入国内法或国际条约在国内法上
的地位作出规定。其次很难在国内的 法律部门中找到WTO规则的归宿。WTO规则
涉及国际贸易、知识产权、司法审查、政府采购、反倾销 、关税等多个国内法律
部门。WTO规则中载明或寓涵的基本法律原则如非歧视性原则、透明度原则、正
当程序原则、善意和自然公正原则等也不是哪一个国内部门法所能包容的。还应
注意的是WTO 规则所寓意的政治和外交韵味也难以在国内的部门法律中得以融
合。故WTO规则的法律体系与中国的法 律体系并不具有兼容性,绝不能“即插即
用”,必须将其分解消化。在法律体系的框架下涉及到国内法院 能否直接适用
WTO规则审理案件时,我们也不能回避两个问题-法律解释和法律的可援引性。
(一)法律解释
审视WTO规则的条款,我们能发现大量的条款仅仅是一种标准(s tandard)
而已,这种标准是因为主客观条件不足,无法表达得很具体或很准确,或者有意
保持规则的灵活度而设立的。因此,标准常常是对条款所用的行为或事实作概括
性的抽象或准则性的规 定,而把灵活运用的权力留给“事后”的司法机关来把
握,(注:赵维田著:《WTO争端解决中的司法 解释》,:s:researchacademy?
lid=1676.)由相应的司法机关进行法律解 释。在法理上,法律解释的原则之一
就是整体性原则,即将要解释的条文放在相应的法律部门和法律体系 中解释。如
中国法院在裁判案件时直接适用WTO规则,在对WTO的法律条文的内涵发生歧义
需要解释时,就会发现根本无从下手。首先,对WTO规则条文的解释主体,应当
是WTO的专家小组和 上诉机构。根据DSU第条和第条的规定,专家小组应当根据
WTO规则的有关规定来调查争议,而上诉 机构应限于审查法律问题和法律解释,
成员方国内法院并无权解释WTO规则条文。其次,是解释的难度 ,WTO规则条文
的解释原则是“根据国际公法习惯性解释规则阐明那些协议中的现有规定”,
(注:DSU第条。)对WTO规则的解释在专家小组和上诉机构之间也存在很大的
分歧,这在DSB的 个案中有明确的体现,难度之大显而易见。解释WTO规则不仅


在宏观经济理论还是在微 观技术细节上都要求具备丰富的专业知识,这是一项综
合运用各种专门知识才能完成的复杂而艰巨的任务 。成员方的国内法院的解释显
然难以使人信服。
(二)法律的可援引性
援 引WTO规则的内容判断行为主体的是与非,是法院审判中直接适用WTO
规则的重要内容。法律的优势 和特征是它的稳定性和可预见性,一旦制定不会轻
易变动,稳固可靠;且什么行为会带来什么后果,均可 以事先料到。(注:赵维
田著:《WTO与国际法》,:s:researchacademy?lid =738.)从而法律的可
直接援引性至少包括两方面:其一,对法律规范本身来说,不论是规范规则还 是
规范原则除了有严密的逻辑结构外,还应当有明确、客观的内容。其二,所直接
援引的规范应 当是静止、固定的,对所直接援引的规范不应有多重或规范内容外
的理解。WTO规则作为法律援引时, 亦应如此。但WTO规则的许多规范并不具有
缜密而具体的特点,有相当部分只是表达了一种标准,提供 了应遵循的一般指导
原则和权衡尺度,特别是在衡量成员方义务及责任时“以利益的丧失或损害”为基准,而不完全以严格的法律标准论是非(注:见20XX年12月20日最高人民
法院《中国加入 WTO对人民法院审判工作的影响及对策调研报告》第67页。)所
体现的开放性、能动性、不确定性, 无疑在中国法院的司法审判中不具有可直接
援引性。其实欧盟的态度也是如此。欧共体法院在1972年 审理的国际水果公司
案中,考察了1947年GATT的精神、结构和措辞后,明确提出GATT不具有 法律
的完整性,其措辞不具有清晰明白和可操作性,这种“结构性弱点”足以表明该
类条款不能 直接予以援引。
可见,中国法院非直接适用WTO规则的结论,在法学理论上是有充分依据的,< br>应该说WTO规则的国内适用问题无论对理论界还是司法实践部门都是一个新的
课题,仅从国内法 与国际法的层面进行研究是远远不够的,否则将影响该问题研
究的深度和广度,也影响中国国内立法的价 值判断。
浙江省高级人民法院·童兆洪 方双复

专八词汇量-卷积和


规整填料-糊弄的拼音


沧字开头的成语-ignore什么意思


温柔的反义词-定语从句20例句带翻译


剑桥商务英语报名时间-shikai


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四级什么时候报名-泪痕的拼音



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