国有企业的定义

什么是国有企业？国有企业是什么意思？
国有企业是指企业全部资产归国家所有，并按 《中华人民共和国企业法人登记管
理条例》规定登记注册的非公司制的经济组织。不包括有限责任公司中 的国有独
资公司。国有企业是在社会化大生产条件下，为弥补市场失灵，在制度、目标和
管理诸 方面具有特性的现代契约组织。它的内涵是资产属于全民所有，由政府占
有终极所有权的企业。 国有企业的本质可以从下面几点加以理解。国有企业同样具备一般企业的本质。
从新古典经济学看来 ，国有企业同样可以理解为一个技术系统的生产函数；从新
制度经济学看来，它同样可以理解为对市场的 替代，通过它国家可以实现其利益
的最大化，避免昂贵的市场交易费用；从交易费用经济学看来，国有企 业同样可
以理解为“契约的组合体”。国有企业也具有现代公司的一般特征，即大生产方
式、大 规模产销活动、具有现代企业制度。国有企业还具有一般现代公司所不具
有的特有本质。它的制度特性、 目标特性、管理特性都有别具一格之处，它的产
权构成特性、目标函数、体制与机制以及管理制度的安排 都有其特殊性。
国有企业的分类
特殊法人企业由政府全额出资并明确其法人地位，由国家 通过专门的法规和政策
来规范，不受公司法规范。这类国有企业被赋予强制性社会公共目标，没有经济< br>性目标，也就是说，它们的作用是直接提供公共服务。像国防设施、城市公交、
城市绿化、水利等 ，应该归入这类企业。这类企业需要由公共财政给予补贴才能
维持其正常运行。
国有独资公 司由政府全额出资，受公司法规范。这类企业以社会公共目标为主，
经济目标居次。这类企业主要是典型 的自然垄断企业和资源类企业，如铁路、自
来水、天然气、电力、机场等。从经济学角度，这类企业的产 品或服务应该按边
际成本或平均成本定价，以此来实现社会福利的最大化，而不是谋求从消费者那
里攫取更多的剩余。
国有控股公司由政府出资控股，受公司法规范。这类企业兼具社会公共目标和 经
济目标，以经济目标支撑社会公共目标。这类企业主要是准自然垄断企业和国民
经济发展的支 柱产业，如电子、汽车、医药、机场等。需要注意的是，这类企业
不直接提供公共服务，而是通过向国家 财政上交股息和红利，间接提供公共服务。
如果由于特殊环境，这类企业不得不履行一些公共职能，则由 此造成的损失，由
国家财政给予补偿。不过，在补偿以后，股息和红利不能免除。当然，通过约定
和核算，二者可以相抵。
国有参股公司严格来说应该称之为“国家参股公司”或“政府参股公司” ，不是
国有企业，政府只是普通参股者，受到公司法规范。这类企业与一般竞争性企业
无疑，没 有强制性社会公共目标，经济目标居主导。如果它们也提供公共服务，
那是它们自觉履行社会责任的行为 ，应该予以鼓励和支持。对于这类企业，政府
参股只是为了壮大国有经济的实力，除此之外，政府对这类 企业没有任何其他附
加的义务。

为了保证各类国有企业尽最大可能发挥各自 的作用，应该完善两种作用的评价指
标体系，并赋予不同权重。公共作用采用公共绩效指标，经济作用采 用财务绩效，
同时辅之于其他绩效指标。公共绩效的核心指标是社会贡献率，财务绩效的核心
指 标是国有资产增值率，其他绩效指标主要包括客户满意度、企业运营效率、企
业创新能力等。
国有企业的特性
在市场经济中，与非国有企业相比，国有企业具有两重性：一般性和特殊性。 国
有企业的一般性主要表现为它的营利性；其特殊性则源于一定的社会经济制度赋
予它的社会性 。国有企业的两重性决定了它必须具有双重的功能：营利功能和社
会功能。
1、营利功能
国有企业具有营利性和营利功能，这首先源于企业作为经济人的自然本能。在市
场经济中，作为 市场经济微观基础和市场经济主体的企业，以追求最大利润为目
标从事生产和经营活动，实现其经济人的 自然本能，可以说是天经地义的。企业
若失去了这种本能，市场经济也就失去了存在的基础。其次，国有 企业的营利性
和营利功能还决定于企业的性质。因为企业是社会化大生产和市场经济的产物，
是 以社会化大生产为基础的市场经济条件下的一种成本较低的生产组织形式。国
有企业虽然不一定以追求最 大利润为目标从事生产和经营活动，但也应当实现成
本最小化。否则，如果建立国有企业仅仅是为了实现 其社会功能，而不必营利，
那就不一定必须采取企业这种组织形式。建立公益事业单位和一些特殊的非营 利
机构同样可以满足这种需要。
因此，同其他非国有的一般企业一样，作为市场竞争主体， 国有企业也要通过自
己的生产经营活动，向市场提供产品和服务，并努力实现利润最大化或实现成本最小化，从这个意义上说，国有企业应当具有一般的营利功能。
但是，国有企业必须具有特殊的 社会性质和社会功能，从根本上说，这是源于市
场经济本身发展的需要。首先，在经济生活中，哪怕是在 市场经济最发达的国家
中，垄断、外部性、公共物品以及市场信息不充分等因素都是一种客观存在，这< br>些因素的存在必然会导致市场失灵，市场主体的活动水平与社会所需要的最优水
平就会出现不一致 ，从而使资源不能得到最优配置，在此情况下，市场经济的理
想状态—— 帕累托最优状态也就不可能实 现。其次，市场经济自身存在的功能
缺陷还会造成经济运行中有可能出现大起大落的强周期波动现象，导 致严重的失
业或通货膨胀，同时还会导致经济结构失衡和总量失衡。
市场失灵和市场功能缺 陷的存在表明，单纯依靠市场机制的作用是无法使市场经
济正常运行的。为克服市场失灵和弥合市场功能 缺陷，客观上需要政府对经济运
行进行干预。一般来说，政府干预经济运行的方式有两种：一是运用经济 政策进
行干预，二是组建国有企业。其中，由政府投资组建国有企业是一种重要的选择，
这种选 择在某些行业、某些领域和许多场合都是不可替代的。在此情况下，由政
府拥有或实际控制的国有企业， 除具有一般的营利功能外，也就自然而然地具有

了非营利的社会功能。如果国有企业丧失 了这种功能，仅仅依靠政府实行财政政
策和货币政策来干预经济运行，是难以克服市场失灵和弥合市场功 能缺陷的。这
是一切市场经济国家都普遍存在国有企业的重要原因。国有企业特殊的社会性质
决 定了它应当具有特殊的社会功能，这种特殊的社会功能在不同的国家或地区，
以及在同一国家或地区的不 同历史条件和经济条件下应具有不同的规定性。
2、社会功能
就我国现阶段而言，国有 企业的社会功能应主要表现在如下几个方面：(1)服务
宏观经济，实现资源在全社会范围内的优化配置 ；(2)进行战略开发，促进技术
进步，实现产业结构升级，为经济发展提供基础性服务；(3)促进地 区经济平衡
发展，实现经济合理布局；(4)控制国民经济命脉及其他重要领域，保障国家经
济 、政治和军事安全；(5)实现政府的其他重要政策目标。
国有企业的上述社会功能，在社会主义市 场经济中是不可缺少的，也是无法替代
的。正确发挥国有企业的这一重要功能，对于国有企业自身的发展 ，保障正常经
济秩序，改善宏观经济环境，提高经济运行质量，维护国家利益和社会稳定，都
具 有极其重要的意义。也正是从这个意义上说，那种主张剥离国有企业的社会功
能，把国有企业完全等同于 以追求最大利润为惟一目标的一般企业的观点，显然
是不可取的。
国有企业作为法人同一般企 业法人比较，也有其特殊性。凡法人都应拥有独立财
产。一般企业法人对其财产拥有所有权，国有企业（ 这里指国有独资企业）对财
产只享有经营管理权，而无所有权。除法人条件上的这一区别外，在所属法人 类
型上，国有企业法人也有其特殊性，法人通常可分为私法人与公法人、社团法人
与财团法人、 营利法人与公益法人等。一般的企业法人属于私法人、社团法人和
营利法人；国有企业却兼具有不同类型 法人的特点。
国有企业兼具有私法人与公法人特点：它全部或主要由国家投资设立，由国家有
关主管机关或其授权部门进行管理，在国有并国营情况下，国家还委派国家工作
人员进驻企业主持生产 经营活动；它分担一定的国有管理职能，但不同于国家机
关以专司某种国家管理为本职，它主要从事生产 经营活动；国家及其有关政府部
门对它进行较为严格的管理，但毕竟不同于对一般国家机关或其科室的管 理；它
的组织与活动所适用的法律具有公法性，但又有许多私法性质的条款，并适用其
他一般企 业法的许多基本规定。
国有企业兼具有社团法人与财团法人的特点：它是一个组织体，具有人的团体
的特征，但其并不必备两个以上出资人的条件而全部或主要由国家出资，体现
出以国家拨付（投 资）的特定财产为中心这一财团法人的性质；它具有社团法
人对于人的团体赋予权利能力的特征，又有财 团法人对于供一定目的（用于
生产经营）的特定财产赋予权能力的性质；它有一定的人为其成员，但其作 为
成员并非即为股东；它有最高权力机关，但并非为社员（股东）大会，它的机关
有一定决策权 ，但非为全权，许多重大事项必须经国家主管机关决定。此外，社
团法人的设立须有两人以上的合同行为 ，国有企业不具备这一要求；财团法人限
于公益法人，不具有营利性，但国有企业兼具有二者特点。

国有企业兼具有营利法人与公益法人的特点：它一般有营利的目的，但往往不以
营利为其唯一目的，有些国有企业从其开办就不是或主要不是为了营利，而是为
了实现国家调节经济或其 他国家政策，为了国民经济的总体和长远发展或其他方
面的国家和社会利益；营利法人不仅有营利目的， 而且以其利润分配于其成员，
而国有企业在实行国营时，其利润则上缴国家。
综上所述，国 有企业是企业，但是一种特殊企业；是法人，但是一种具有特殊性
质的法人。如果注重国有企业的营利性 一面，减轻其政策性使命，扩大它的生产
经营自主权，放宽和改善政府对它的干预管理，则国有企业便更 象企业（更接近
于一般企业的各项特征）；作为法人，它更接近于私法人、社团法人和营利法人。
反之，则国有企业更象国家机关或其附属物；作为法人，更接近于公法人，财团
法人和公益法人。 < br>国有企业的不足：国有企业在国民经济和人民生活中起着重要作用，但现今国有
企业的不足之处还 是不容忽视的：
大多国有企业因政府长期大力扶持，导致企业缺乏竞争力与创新精神，另外，因
国有企业对自主品牌的不够重视，导致许多大型国有企业多年来为外国公司生产
贴牌产品，同时对国内 企业造成空间压缩，影响了中国民族品牌的发展。
国有企业的重要性
在建国初期，我们为了 优先发展重工业和加快实现国家的工业化，拥有了国有资
产和国有企业。半个世纪过去了，随着我国社会 主义经济体系的建立，国家拥有
国有资产和发展国有企业的目标更多地转化成维护社会稳定和经济发展。 在这种
情况下，如果我们对大多数国有资产进行处置，将其变现充实社会保障基金或者
直接用于 社会救济，从实物或账面上来看，国有资产没有了，但这种处理维护了
社会稳定和经济发展的大局，那么 ，这种处置应该同拥有国有资产和发展国有企
业具有同样的效果。事实上，这种处置方式正是我国国有企 业改革的长期目标取
向。但是，在这种处置方式尚没有完全铺开之前，大型、特大型国有企业仍将是我国国民经济的重要力量。
首先，大型国有企业是我国国民经济中的中流砥柱。虽然通过“抓大 放小”，一
部分国有中小企业以租赁、承包、售出、参股等方式向产权多元化转变。但是，
进入 2000年，我国的国有资产已经达到9万亿元人民币，构成了极其巨大而庞
杂的体系，国有和国有控股 企业在几乎所有的工业领域仍占据主导地位。
其次，大型国有企业是抗衡跨国公司的主力军。中国加 入WTO以后，国际知名的
大型跨国公司大举进攻中国市场，各种洋货猛烈冲击国货。尽管民营经济已经 有
了很大的发展，但是由于其在技术、质量、规模等方面的显著差距，尚不能与跨
国公司抗衡， 而只有大型国有企业才是抗衡跨国公司的生力军。如彩电行业曾是
进口产品最多的市场，但是1996年 四川长虹等大型彩电公司在价格、质量、服
务等方面向外国名牌展开市场争夺战，一举打破了大屏幕彩电 由外国名牌主导的
格局，以致长虹的“红太阳一族”大屏幕彩电在国内市场占有率达三分之一。

再次，大型国有企业是我国支柱产业的重要支撑。在石油、化工、机械、电子、
冶金 、有色和建材等重要产业中，我国七大汽车集团占全行业总产值的66%；嘉
陵、北方、轻骑、金城四大 摩托车集团占全国总产量的一半；上海、东方、哈尔
滨三大发电设备集团，提供国内电站设备的70%。
最后，大型国有企业仍是出口创汇的主要力量。1997年，国有企业出口创汇额
超过了外商投 资企业，居于领先地位。其中，大多数大型国有企业以销售额的
1%左右投入研究与开发，有的达到2% ，技术进步处于国内工业企业领先地位。
近几年，国有中型企业和小型企业总体处于亏损状态，只有 大型企业盈利，充分
显示国有大型企业在我国国民经济中的中流砥柱作用。当然，我国大型国有企业与国外大企业相比，有着不小的差距。一是大型企业数量少；二是企业平均规模
小；三是生产集中度 低；四是真正的联合体、企业集团少；五是大中小企业没有
合理的分工。从技术创新来说，我国500家 最大工业企业年销售额之和还不抵美
国通用汽车公司一家销售额。