第 11 讲 注释、引用及其标注

叙述研究目的、设计思想、建立的模型、与已有
结果进行比较的时候，就要涉及到已有的 成果。
如果在涉及到前人成果的地方再把已有成果的具
体内容抄到论文当中，不但占去论文的篇 幅，冲
淡论文的主题，而且抄写这些已发表过的、读者
可以查找到的内容是毫无意义的。所以， 在论文
涉及到已有成果的地方，不去重抄已有的成果，
而是指出登载这个成果文献(出处)，这 种做法叫
做引用参考文献。
文献的相互引用是由科学本身的发展规律和
研究活动规律 所决定的。长期以来，学术成果一
直依赖专家评价，随着科学研究的不断发展和深
入，学术研究 越来越重视借助量化表达的方式加
以评价，引文分析用于评价学术成果的影响无疑
是一种好的办 法。科技论文引用参考文献，使参
考文献与科技论文成为有机的整体，起到完整地
表达相关领域 科学研究过程的作用。参考文献是
科技论文重要的组成部分。
引用了参考文献，就要在涉及前 人成果的地
方做一个标记，见到这个标记，读者就知道在这
里引用了参考文献；按照这个标记在 参考文献表
中就能找到刊登这个成果的详细内容的文章。在
正文中引用参考文献的地方加一个标 记，称为参

考文献的标注。标注的方法称为标注法。
因此，科技论文必然需要 引用，而学习论文
写作，显然必须了解引用定义、作用，以及相关
学术道德（scholars ’ ethics）相应的规范的方
式方法。
对于毕业论文而言，其中道理也一样，因为毕业论文也属于学术论文的范畴，也是基于以前
的研究之上。例如，学生做毕业论文之前，通常都是研读所选定领域，如文学、翻译、文化或语
言学等方向，并从以前的研究中获取相关信息和灵感，在自己的论述中引用这些信息作为支撑。
在引用其作品或研究成果时，无论是直接还
是间接引用，学生都必须注明其出处，一方面体
现学生诚实做文，另一方面则表示对原作者的尊
重和感谢。
所引用的文献据其来源可分为“一次文献”
（作者亲身经历或考察得来的文献， 如问卷调查
结果）、“二次文献”（检索搜集到的相关论著、文
摘、目录等）、“三次文献”（ 综述、评述性文章等，
即别人搜集并评介的文献等）。
应着重查阅一次文献，善于利用二、三次文
献。此外，引用经典时，要注意核对原著。
不要只查与自己观点相合的文献，各种观点

的相关文献都应搜集、利用。 总之，人们常把“引经据典”看作是一个人
的才能。从论文中引证的内容及其引证的方法和
技巧，可以判断出作者的天资、涵养、能力和水
平。因此，学术论文必然也必须充分注重文献引
用。

2． 引用的定义
是“为撰写或编辑论著而引用的有关资料”。
参 见《文后参考文献著录规则》（国家标准，1987
年）
参考文献（References） 是为撰写论著而引用的
有关图书资料，是学术专著、论文的重要组成部
分。参考文献反映研究工 作的背景和依据，表明
作者尊重他人研究成果的严肃态度，向读者提供
有关信息的出处，参考文 献还是对期刊论文引文
进行统计和分析的重要信息源之一。
在写作毕业论文的过程中，学生可 通过多种
途径获得相关的背景信息。如专著、期刊、文学
作品、工具书、政府文件、电子资源等 。汉语有
称之为“参考文献”的，也有称作“参考书目”
的，而我院统一采用“参考文献”（R eferences）
这一术语。

对英语专业本科毕业生来说，在文末的“参
考文献”（References, a list of the cited works to
recognize the sources of information or of the
quoted passag es）中只应列出自己在论文正文中引
用了的文献，包括直接和间接的引用。切勿将自
己看过但 在论文中根本没有引用过的文献列入
References中。

3． 引用的价值与作用
学术论文属于议论文的范畴，要通过摆事实，
讲道理，以理服人，因而具有 理论性。从表达形
式看，主要是运用议论的方法阐述事理。从论据
内容看，多使用“事理论据” 进行论证。据此，
我们在论文中应适当的引用一些名人名言、贤文
锦句、比较权威的纲领性文件 如“课标”等主要
观点等。如果行文中从头到尾都是“我是这样想
的”、“我认为”，这样就显 得理性思维不够，理论
基础薄弱了，因为少了引用，也就失去了引用的
如下价值和作用：
1）学术价值
科技论文参考文献是指为撰写学术论文而引
用的有关文献信息资源，因 此参考文献最主要的
作用是它所具有的学术价值，从而起到提升论文

学术质量的 作用。具体而言体现在如下几个方面：
（1）学术说明功能
科技论文主要是记录研究者在进 行某一特定
学术问题研究中所获得的新的进展，这是科技论
文想要表达的主要内容。当作者介绍 或评论已有
的相关研究成果并同时提出自己的选题时，往往
要引用参考文献，用以说明自己的研 究起点和深
度，阐明与前人、他人已作的研究工作的联系与
区别，以及指出创新之所在，从而起 到反映论文
学术内涵和学术水平的作用。
（2）学术论证功能
引经据典是对参考文 献学术论证功能的最精
辟概括。科技论文引用参考文献最突出的目的就
是为作者的研究提供理论 或事实的依据，增加论
证力度，从而极大地丰富论文的学术内容，起到
强调其研究科学含量和可 靠性的作用，增强论文
的说服力。
（3）学术评价功能
科技论文与其引用的参考文 献之间的评价是
相互的：一方面作者引用参考文献表明自己研究
的学术水平，必然对引用的文献 做出评价，无论
是肯定性评价、否定性评价还是商榷性评价，都
体现了学术探索和探讨的学术价 值，尤其是当参

考文献作为支持自己观点的佐证，更是一种实质
意义上的评价； 另一方面所引用的文献也反映了
科技论文的科研依据，以及作者的学术视野和是
否具有学术创新 能力，以便于编辑、审稿人和读
者评价论文水平。这种相互评价关系是一种客观
的学术关系，体 现了参考文献具有判定科技论文
学术质量和评价其科研成果的重要参照作用，对
促进学术交流、 体现论文学术价值具有积极作用。
（4）学术规范功能
科技论文参考文献的引用应在所列的 参考文
献中得到真实、科学的反映，著录其来源，这既
体现了科学的继承性，又是对知识产权的 尊重，
是对相关法律规定的遵守，是作者应尽的法律义
务，并避免了抄袭、剽窃的嫌疑。参考文 献的引
用反映了作者的治学态度、学术规范意识和学术
道德。严谨引用参考文献并认真加以标准 化著录，
是科技论文写作应遵循的基本规范。
2）信息价值
（1）增加论文的信息量
科技论文引用参考文献可以让作者精炼文
字，因为所需表达 的内容凡已有文献所载者就不
必详述，只需引用并标注、规范地加以著录即可。
这样既节约篇幅 ，又提高了信息密度，增加了论

文的信息量，具有很高的信息价值。
（2）与读者达到信息资源共享
从读者的角度而言，可以从参考文献中获取
论文提及 而未展开的更广泛的信息线索，从而溯
本求源，进一步检索所需相关资料的更详尽具体
的文献信 息。规范地著录参考文献能起到索引的
作用，与读者达到信息资源共享。
（3）为读者提供深层次信息
科技论文参考文献为读者进一步研究指引方
向，使论文 的学术内涵通过参考文献而进一步延
伸。同时，参考文献的时效性也能反映所获得的
信息是否具 有前沿价值。
3）情报价值
科技论文参考文献是对所载期刊论文引文进
行统计和分 析的重要情报源，规范地引用参考文
献和进行标准化著录，有利于通过引文分析对期
刊及其所载 论文的学术水平做出客观评价，有助
于科学情报研究和文献计量学研究，从而促进体
育科技期刊 学术质量的提高，对整个学科的发展
也起着不可或缺的推动作用。

4． 引用的学术原则
科技论文引用和著录参考文献，应坚持公开

性、必要性、真实 性和规范化的原则，在撰稿中
要正确掌握和遵守这些原则，使著录的文献既充
分、合理，又贴切 、妥当，做到恰恰如其分。
1）公开性原则
一般应选用公开发表的文献，公开发表是指在国内外公开发行的报刊或正式出版的图书上发
表。在供内部交流的刊物上发表的文章和内部使用的资料，尤其是不宜公开的资料，均不能作为
参考文献引用。
2）必要性或合理性原则
应选择对自己研究最有影响的文献，即主要
的文献或最必要的文献。无特殊需要，不必罗列众所周知的教科书或者某些陈旧史料，避免事无
巨细的有文必录。
3）新颖性与真实性原则
在选择参考文献时，应以能反映新观点、新
经验、新方法、 新技术的文献为主，取新舍旧，
确保作品的新颖性。引用观点必须准确无误，不
能断章取义，只 有资料翔实，才能保证作品的质
量与学术水平。
4）规范化原则 文后参考文献应按照GB
7714-2005《文后参考文献著录规则》著录，论文
作者和期刊编者都应熟练掌握，严格 执行。参考

文献按标准著录，便于大型数据库的建立以及对
文献数据进行交换、 处理、检索、评价和利用，
从而利于文献管理和学术交流。（详见下讲）

5． 引用的伦理原则
学术论文之引征乃学术规范化之重要内容，
也是学者伦理（scholars’ ethics ）的重要方面。对
前人研究成果的引用可显示相关研究的历史脉
络，既是对此前研究者的尊重， 也便于读者及编
辑判断论文的真实价值。
学生做毕业论文时，如果引用另一部作品等
都必须注明其出处，说明是否借鉴他人的观点、
思想，原文出自何处等。如若不然，则有抄袭之
嫌。
引用文献应遵循下列规范：
1）引用以必要为限
过量引用可能导致读者对作者原创力的怀
疑，甚至有剽窃之嫌。
2）引用应是已发表之文献。
引用未发表文献应征得相关权利人之同意，
因为引用未 发表之作品涉及原作者发表或不发表
的权利，而且引用过量，可能使原作品的发表失
去新意。

3）引用应保持被引证话语之原貌
这里特指直接引文，应保证字句和意义的准
确。
4）引用不得曲解原作之观点 这里特指间接引文。间接引文更须概括出作
者真正的主张。常见字样如“某某认为”或“在
某某看来”之后的观点应符合作者之真实思想，
自己的阐释不能偏离原意。
5）引用有修订本作品，应以修订本为引用对
象（研究原作者学说演变者除外）
修订 本经常包含着作者对此前版本中的思想
或表达的修改，因此，除非在以某个作者的思想
演变过程 为研究对象，其他情况下引用一位作者
作为支持性的材料，或将某人作为批评对象，应
以作者最 晚近的表达为依据。
6）引用应当有明显标志
即凡属引用他人成果的地方，均应按统一格
式标注出来。
7）引用应以“注释”或“参考文献”准确地
给出被引用作品出处相关信息
即应有与 文中注释标号或引用标注对应的脚
注或尾注，以及“参考文献”（Reference）。

6． 引用的场合和要求
大体而言，文献引用可以用于以下两种情形：
1）引用文献作为自己分析或者评论的对象
（一手文献）
例如，“试析雪莱小诗“A Widow Bird”中
的……”，其中雪莱的小诗“A Widow Bird”就是
作为评析对象的引用文献。
此类引用应详细引用拟加以分析或评论的部
分。如果引用部分太长，不便放在论文中，则可
以作为论文附录完整列出，并且在论文中加以说
明。
2）引用文献作为自己论述的支撑（二手文献）
例如引用某文章中已经证实过的数 据或观点
作为自己推论的起点或佐证等。此类引用一般应
带来新的东西或者具有一定的权威性， 因为它们
的功能和法庭审判中证人的证词相似，它们支持
或证明论述。因此，它们的可信度必须 得到证实。
每个人都可以查阅引文，因此，对其加以证实特
别重要。

如果引用场合不当，则属于滥引，例如：
媒体交流手段是“我们所处时代的中心现象
之一”（McLuhan，1991：248） < /p>

这里的观点不言而喻，一般的能得出这样的
看法，而断言这样不言而喻的东西，完 全没有必
要引经据典。
相反，如果论述缺乏必要引用，则可能影响
论证的说服力。

7． 引用的方式方法
1） 正文中的引用方式方法
科技论文参考文献 的引用方法首先是规范化
问题，是科技论文写作应遵循的基本规范，但同
时它也是一种写作手法 ，运用得好尤其是用对地
方可以充分发挥参考文献的作用。如在正文中通
过引用最佳证据可以增 加论证强度；尤其在分析
与讨论部分，可以巧用知识背景（引文）材料，
引经据典，分析、比较 和评论，阐述作者的观点，
使之言之有据，言之有理，最终达到感性认识的
理性升华。
下面以论文的“引言”部分为例，说明参考
文献的引用方式、方法。引言应以简短的篇幅介
绍 研究的理由、目的、方法和预期结果，目的是
引出主题进入正文。如何简约、晓畅地交代研究
背 景、已有成果和创新之处，正确、合理地引用
参考文献并加以适当的评价是最好的方式和方

法。 如：
速度滑冰是我国北方高校传统的体育
项目，对大学生全面协调地发展身 体素质、
[1]
锻炼意志品质有着重要作用。但由于该项
[2]
目技术比较复 杂和难以掌握，加之传统的
[3-5]
教学模式和方法陈旧落后，教学效果不
理想。近 年来高校速度滑冰课加快了教学
[6-7]
模式改革，但教学效果还缺乏质的飞跃。
本 文对主体性教学模式在高校速滑课中的
应用进行实验研究，探讨其可行性及应用
前景。
此引言参考文献10余条，占整篇比例超过
50%。还可以在分析与讨论部分对这些参考文献作
进一步的分析比较，起到强化研究结论可信性的
作用。
论文中的引用，按形式可分为如下主要类型：
（1）直引
即直接引用参考文献的观点、方法、数据等；
如是原话应用引号标识出原文。
（2）间引
即间接引用，或称“意引”，是对原文的一种
概括引用，即把别人的言论 加以浓缩，采用转述

方式，不加引号用到论述中。间引必须忠实于原
义，应特别 注意不要歪曲原意，避免断章取义，
造成引文失实。
外语类毕业论文建议采用“意引”来引用中
文资料，以避免翻译及翻译可能带来的问题。
（3）注引
注引是以注释的形式引用。可采用“括号注
释”（即“夹注”）、“脚 注”和“尾注”等形式处
理。此法适用非正式发表的文献或难以处理的情
况。
按作用或目的可分为如下主要类型：
（1）驳引
驳引是对参考文献中的观点、数据、事实、
结论等有不同看法，为商榷、匡正而引用。
（2）证引
证引是为证明自己的观点，或为提供背景资
料，或为起强调作用等进行的引用。
（3）启引
启引是在参考文献的启迪下进行思维扩展所
产生的新观点、方法和结论。 由于启引的特殊性，
如果所引之处在参考文献中并不具体，文献又是
图书，可著录所参考的、大 范围的起止页码或不
著录页码。如：

……参考奈达在其新著所介绍的思路，不
妨将习语翻译中的文化负载问题置于下述框架中
去考察……
（4）示引
示引是一种并没有具体引用参考文献的观
点、方法等，只是为了说明、比较或介绍而加以
引用的 方法。如：
[7-9]
国内外对此做了大量的研究 ?? ；其研究
方法见文献[3]。

2） 引文的形式格式要求
根据引文篇幅，上述各种引用在具体行文中
大致有如下两种处理形式：
（1）段中引
短于三行的引文应直接融入所在句或段里，
插进论文中。若属“直引”，则还需加上引号。如：
… One of the criticisms of using parallel
[7]160
corpora, mentioned by Mauranen , has been that
―translated language is different from original
language‖ …
（2）脱行引
引文较长， 整段引用或者引文长度超过三行，
即应另起一段，而且引文部分应两端缩进、字号
[7]

需小于正文，并加大引文段前与段后行距，不必
用引号，例如：
… As for the age factor in child education,
[8]
XXX has the remark as follows:
One difficulty about home discipline is the age factor.
You can tell a child of five not to touch the electric cooker,
but you cannot tell that to a child of eighteen months. But
proper handling of the infant should not be a slap on the
bottom. Good parents will try to have a home in which
dangerous gadgets are out of a child’s reach. I am
convinced that a child can be reared without punishment –
if parents really understand what the motives of the child
really are, and if the parents are balanced people with an
understanding of what is valuable and what is
meretricious.
If what XXX has suggested in the above is
justified, then it can be inferred that …
引文中可以省略字句，但应在省略 处加省略
号（英文为三个小圆点，中文为六个）标明，并
放在方括号中（“[??]”或“[? ]”）,以便区别
于原文固有的省略。
对引文需要作出补充时，例如解释，也放在
方括号中，以表明属引用者所加，如：
He [Egon Meier, U.K] was home only after the
war.

3） 引用的标注方式方法
英文论文的参考文献主要有三种格式：1、芝
加哥手册格式（Chicago Manual Style）；2、美国
现代语言协会格式（Modern Language Association
Style）和3、美国心理学协会格式（American
Psychological Association Style）。本书参考文献一
律采用美国现代语言协会格式（MLA）。
一般说来，参考文 献（References）放在毕业
论文正文和注释（Notes）之后。参考文献应单独
一 页，但与毕业论文正文统一页码编号。如论文
共15页，那么，参考文献就是16页。
我国发布GB 7714—87《文后参考文献著录
规则》，规定采用“顺序编码制”和“著者 出版年
制”两种为我国著录文后参考文献的国家标准。
按规定，在科技论文中，凡是引用前人（ 包括作
者自己过去，即自引）已发表的文献中的观点、
数据和材料等，都要对它们在文中出现的 地方予
以标明，并在文末列出参考文献表。
本讲先介绍引用在正文中的标注，下讲再看
文末参考文献列表的写法要求。
国标GB 7714—87中规定的两种引用参考文
献的标注方法具体如下：
（1）顺序编码制

按引用文献在文中出现的先后连续编码（用
方括号上标），视具体情况把用方括号标识 的序号
作为上角标，或者作为语句的组成部分，并在文
后，按文中编码的顺序列出参考文献表。 参见上
述“引言”及以下示例：
[4]
据调查，……文献[5]的研究表明…… < br>同一处引用多篇文献时，将多篇文献的序号
在方括号中全部列出，各序号间用“，”；如遇
连续序号，序号间标注起讫号“-”。
[1][2-3]
示例:张×指出……；李×认为……；形
[1]23、[3， 5-6]
成了多种教学模式……
同一文献在论文中被引用多次，只编1个序
号，文后 参考文献表只著录第1次引用的页码；
第2次(或多次)被引用时，与第1次引用的页码
不同， 页码放在方括号外，例如：
[1]23
??形成了多种教学模式。
也可以采用统一在标注编号外附上页码的方
式。
如果引用的文献为期刊或汇编类著作 中析出
的论文，在页码不多的情况下，由于引用之处很
容易查找，即使多次引用也可以不在方括 号外再
列页码。
需要注意的是，引用文献的序号在文中的标

注位置， 应尽可能地保持词、词组、语句或语句
独立成分等的相对完整，应标在其末尾；一般不
在虚词和 标点符号之后标注。试比较：
[6]
……则不应采取此类方式。当然，在特定
情形下 ，……（不妥，感觉似乎标注的是“当
然??”部分。）
[6]
……则不应采取此类 方式。当然，在特定
情形下，……（较妥，标注的对象明确。）

（2）“著者·出版年”制
即“author，year：page”格式。不用数码标注，在文内直接标注引文的作者姓名和出版年及
页码，如：
……这显然与学界公认的相关结论（彼得森，
1993：34）不相吻合……
西方作者只标注姓，而在文后参考文献表中，
则按作者姓氏第一个字母顺序排列。
如果引用某一作者同一年的不同文章，则再
在年代后加英文字母区分，如：
……对此，还有进一步的研究（彼得森，
1993a）可以参考……

鉴于 我院学报采用“顺序编码制”，为求协调

一致，相应也要求毕业论文、学年论文、课程论
文等，均统一采用“顺序编码制”。

8． 个人经验做法介绍
不难想到 ，“顺序编码制”的引用标注方式，
在实际操作中是件比较麻烦但又十分重要的工
作，不仔细就 容易出错，而且内容若有修改调整，
就可能又要调整编号。为避免这种麻烦或不必要
的重复劳动 ，MS Office的Word有此项功能。不
过，不熟练的话，一时也难以掌握。此时不妨采
用较笨的办法，效果也不错。具体如下：
在撰写过程中，遇有引用，即在引用处按照
文末“ References”的格式附上文献来源，放在小
括号中，并设置为显眼的字体颜色，例如红色。< br>但全文定稿后，再一一按规范顺序编号；注意将
编号复制一个放在小括号内该条目前。全部做完< br>后，再逐一剪切、粘贴到文末“References”中，
并去掉小括号。最后再做检查核对。
示例：
引用标注示例-石门景区典故场景名称英译
研究-
引用标注示例- 石门景区典故场景名称英译
研究-定稿.doc

四、 小结结束

下讲内容：参考文献的著录（相关规范相当繁
杂，务必不要缺席。）

End）（