楚路1_1中国石油天然气集团公司HSE管理体系审核管理规定(质安〔2017〕309号)

2020年12月17日发(作者：文充)
中国石油天然气集团公司
HSE管理体系审核管理规定
质安〔2017〕309号
第一章 总则
第一条为规中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）
HSE管 理体系审核工作，提高审核质量，促进HSE管理体系规
有效运行，制定本规定。
第二条本规定适用于集团公司及其全资子公司、直属企事业
单位（以下统称所属企业）。
集团公司及所属企业的控股公司通过法定程序实施本规定。
第三条集团公司HSE管理体系审 核分为总部审核（含专业
分公司审核）、企业审核和第三方审核。
第四条 集团公司HSE管 理体系审核以企业审核为主体，自
上而下建立多层级、全覆盖，分专业、多方式的审核工作机制。 第五条HSE管理体系审核工作应当遵循“三不审核”原则，
即没有审核方案不审核，没有审核检查 表不审核，审核人员没有
进行培训不审核。
第六条集团公司全面推行HSE量化审核，强化正 向激励，
突出风险管控、过程管理和工作效果，通过量化审核定级综合反
映企业HSE管理体系 运行绩效和水平。
第二章 管理职责
第七条集团公司质量安全环保部负责HSE管理体系 审核工
作的总体策划和组织协调，主要职责如下：
（一）组织制订集团公司HSE管理体系审核管理制度，编
写HSE体系量化审核标准。 （二）部署安排总部审核工作，组织协调专业分公司开展审
核工作，督促企业及时整改审核发现问题 。
（三）指导督促企业规开展部审核工作，建立完善HSE管
理部改进机制。
（四）健全审核员培养和激励机制，组织开展审核员培训，
建立审核员和技术专家库。
第八条专业分公司负责组织实施本专业领域的HSE管理体
系审核工作，主要职责如下：
（一）制订本专业领域HSE管理体系审核管理制度，制定
并完善量化审核标准和专业检查表。
（二）组织开展本专业领域的审核工作，督促、跟踪审核发
现问题的整改落实；定期总结分析本 专业审核工作情况。
（三）落实保障经费，培养和建立本专业HSE管理体系审
核员和技术专 家队伍，对表现优秀的审核员及时进行激励表彰。
（四）督促和指导所属企业建立完善审核工作制度，规开展
部审核工作。
第九条所属企业负责组织实施本单位的HSE管理体系部审
核工作，主要职责如下：
（一）制订本单位HSE管理体系审核管理制度，细化完善
量化审核标准。
（二）制定本单位年度HSE管理体系部审核方案，并组织
实施。
（三）定期总结分 析本单位HSE管理体系审核工作情况，
对审核发现问题及时进行整改和关闭。
（四）培养本单位HSE管理体系审核员队伍，建立HSE审
核员和技术专家库。
（五）配合和支持总部审核工作，积极选派审核人员和技术
专家参加总部审核。
（六）确保HSE管理体系审核工作所需的资源。
第十条集团公司安全环保技术研究院负责对 HSE管理体系
审核工作提供技术支持。受总部委托，对集团公司重点直属单位
开展HSE管理 体系审核。
第三章 审核程序和管理要求
第十一条HSE管理体系审核工作程序包括审核准备和现场
实施两个阶段。
审核准备 包括编制方案、组建审核组、完善检查表、开展集
中培训等容，现场实施包括召开首次会议、实施审核、 审核组部
沟通、编写审核报告、召开末次会议等环节。审核组可根据审核
目的对审核工作程序做 相应调整。
第十二条总部审核由集团公司质量安全环保部总协调，专业
分公司具体组织，每年 对所属企业开展两次全覆盖审核，其中至
少一次量化审核。海外勘探开发公司应结合实际对海外项目和企
业开展审核，并确保每三年完成一次全覆盖。
根据国家有关安排部署和特殊安全生产形势等，可对审核
围、容、方式等进行调整安排。 第十三条所属企业每年至少要完成一次覆盖领导层、机关部
门和所有二级单位的审核。所属企业二级 单位每年要对基层单位
进行全覆盖审核。建设单位应当对重点工程施工承包商开展HSE
管理体 系审核工作。
第十四条HSE管理体系审核策划和部署应当符合《健康、
安全与环境管理体系 第3部分：审核指南》（QSY1002.3）要
求，编制审核工作方案，完善现场审核检查表，明确审 核重点、
审核围、审核分组、审核方式、审核进度安排等容。
第十五条应当结合年度安全环保 重点工作安排、有关事故情
况等，确定每一次审核的重点容。突出关键装置、要害部位、重
要业 务流程，重点对安全环保责任落实、安全环保风险防控等容
进行审核。
第十六条每次审核前， 应当结合被审核单位的生产经营规
模、专业特点以及审核重点容等，组织熟悉业务的HSE管理体
系审核员和有关技术专家组成审核组，明确审核组长。审核组骨
干人员应当保持相对稳定。
第十七条 审核组长应依据审核方案，根据审核目的和受审
核单位的组织机构、风险特点、管理 现状等情况，制定针对性的
审核计划，要突出对上一次审核发现问题整改情况的验证。
第十八条 各级领导要定期参加HSE管理体系审核工作。专
业分公司领导班子成员每半年至少 参加对一家所属企业的审核
工作，企业领导班子成员每半年至少参加对一家所属二级单位的
全程 审核工作。
第十九条每次审核前应当组织对所有审核人员进行集中培
训，研讨并熟悉掌握审核 重点容、审核标准、审核方法技巧、审
核问题追溯分析等容。
第二十条现场审核过程中，审核 人员应当结合审核目的、时
间安排等，合理确定审核抽样，按照“四不两直”要求，采取人
员访 谈、查阅资料、现场观察、模拟测试、应急演练等方式开展
审核工作。
第二十一条对审核发现 的现场问题，审核组应当分级分类列
出清单。特别是对严重性问题、普遍性问题和重复性问题，要认真追溯和查找管理原因。
第二十二条审核过程中，审核组应适时就审核发现及有关情
况进 行部交流。末次会议前，审核组应就审核发现、审核结论与
被审核方进行沟通。
第二十三条现 场审核结束后，审核组应汇总整理审核情况，
编写审核报告，明确审核结论，及时召开末次会议。受审核 单位
领导班子成员、业务部门负责人等相关人员应参加末次会议。
审核报告除审核目的、审核 依据及被审核单位典型做法等一
般性容外，应当重点分析和通报审核发现的问题，提出改进的建
议并附审核问题清单。
第二十四条所属企业可结合实际或HSE管理体系建设工作
要求，聘请 有关技术机构，开展部审核或第三方审核工作。
第四章审核后续管理
第二十五条审核后续管理包括问题汇总统计、整改销项、抽
查验证、总结通报和结果应用等。
第二十六条审核工作结束后，审核组织方应及时对审核发现
问题进行汇总、统计并上传或录入H SE信息系统。对审核发现
的严重问题，要挂牌督办、限期整改。
第二十七条受审核单位应当 及时整改销项审核发现问题，并
将有关信息录入HSE信息系统。要从制度标准、教育培训、责
任落实、监督考核等方面查找和分析问题产生的深层次原因，举
一反三、完善制度，消除隐患、系统整改 。
第二十八条审核组织方应督促、指导受审核单位及时整改审
核发现问题，并在后续阶段的审 核中现场验证发现问题的整改情
况，确保整改质量。
第二十九条各级单位应定期分析总结审核 工作情况，适时召
开会议，通报审核总体情况，分享典型做法，剖析突出问题，提
出改进建议。
第三十条应将审核结果与绩效考核、评先评优工作挂钩。对
审核发现的严重不合规问题、整改不 力、屡查屡有的问题，纳入
单位业绩考核。
第三十一条所属企业应当健全完善HSE管理体系 规运行的
持续改进机制，积极运用审核的方式方法规各种HSE检查活动，
及时发现和改进HS E管理方面存在的问题。
第五章 审核人员管理
第三十二条总部（含专业分公司）和所属 企业应当分专业建
立审核员和技术专家库，并实行动态管理。
第三十三条审核员应具有中级及 以上技术职称，5年及以上
安全、环保、HSE体系管理、相关技术业务等工作经验；参加过
集 团公司或企业组织的审核员培训，考核合格；身体健康，具有
较好的语言表达能力、沟通能力和组织协调 能力。
第三十四条 技术专家应具有高级技术职称，5年及以上生产
运行、设备、电气等实际 工作经验，在特定领域具有较高的业务
能力；身体健康，具有较好的语言表达能力和沟通能力。
第三十五条审核组织方应根据审核目的、审核容及受审核单
位实际情况，从审核员和技术专家库中选取 和抽调符合要求的人
员，组建审核组。其中，技术专家不少于三分之一。
第三十六条审核组织 方应对审核人员的现场审核表现进行
考评，选出优秀的审核人员并予以表彰和奖励。对于连续两次表现不合格的审核人员，应从审核员和技术专家库中删除。
第三十七条 对积极选派审核人员参加审 核的单位，应采取
通报表扬、先进评选等方式给予适当激励。所属企业应鼓励审核
员和技术专家 参加审核活动，各级业务管理人员应当积极参加
HSE管理体系审核工作。
第三十八条 审核 人员应严格遵守集团公司和企业有关生活
接待、安全生产方面的纪律和要求，审核过程中轻车简从，规着
装。
第三十九条 总部和企业应设立工作经费，保障审核人员在
审核工作中的交通、食宿、奖励等相关费用。
第六章 附则
第四十条所属企业应当根据本规定要求，结合本单位实际，
制定具体实施细则。
第四十一条本规定由集团公司质量安全环保部负责解释。
第四十二条本规定自2017年9月 1日起施行。《中国石油
天然气集团公司HSE管理体系审核管理规定》（中油安全
[2014 ]17号）同时废止。