-
第二讲
外部性问题研究
一、基本理论
1.
定义
?
【外部性】
（
Externalities
）
亦称“外部效应”或“外溢”
。对他人产生有利的或不
利的影响，但不需要他人对此支付报酬或进行补偿的活动。当私人成本或收益不等于
社会成本或收益时，就会产生外部性。外部性的两种主要的类型是外部经济（正外部
< br>效应、外部效益）和外部不经济（负外部效应、外部成本）
。如果某种商品的消费
或生
产会使消费者或者生产者以外的社会成员获得收益且无需支付报酬，即收益外部化，
则称之为正外部效应；相反，如果某种产品的消费或生产会使消费者或生产者以外的
社会成员遭受损失且得不到补偿，即成本外部化，则称之为负外部效应。外部效应的
存在是市场达不到资源配置的最佳状态，是市场失灵的主要表现之一。因而，政府须
采取行政法律手段和征税、补贴、公共提供、公共管制等财政手段来矫正外部效应。
< br>
?
在竞争性经济中，达到效率产量的条件：
私人：
MPC
＝
MPB
＝
p
社会：
MSC
＝
M
SB
2.
矫正性税收
?
对负外部性，
MPC
＜
MSC
，
MPB
＝
MSB
，
政府收取矫正性税收（庇古税）
t
，使
MPC
＋
t
＝
MSC
＝
MSB
。
?
对负外部性加以矫正，通过税收使
其外在影响内在化，以达到生产资源的有效利用。
?
矫正性税收不能完全消除负外部性。
?
矫正税的影响：可以提高生产成本
和使用价格，降低产量和需求，使得
MSC
＝
< br>MSB
。
进行收入转移。减轻负外部性。
3.
矫正性补贴
?
对正外部性，
MPC
＝
MSC
，
MPB
＜
MSB
，
政府给予矫正
性补贴
t
，使
MPB
＋
t
＝
MSB
＝
MSC
。
?
对正外部性加以补助，通过补贴使其外在利益内在化，以鼓励生产和消费。如流行病
预防。
?
对于外部利益的产生，政府由补贴的方式使之达到内部化的目的。
?
原本私人决定的数量小于社会最适
数量，由政府矫正性补贴的方式，使生产（或消费）
数量达到社会最适数量
MSB
＝
MSC
。
?
补贴后需求增加，产量（消费量）增加。
?
企业合并可以消除外部性。
?
产权的明晰有助于矫正负外部性。
?
【科斯定理】
（
Coase
’
s
Theorem
）
由美国经济学家科斯在
1960
年发
表的《社会成本
问题》中提出，但科斯本人并没有直接将其思想以定理形式写出，而是体
现在从解决
环境污染的外部性问题出发所进行的案例分析中。科斯定理是关于市场要正常
地发挥
有效配置资源和权利的作用，就必须具备相应条件的原理。科斯分析的结果是，在
存
在外部效应的场合：
（
1
）假定在交易过程中不存在交易成本，只要产权是明确界定的，
则不论产权
在谁一方，交易双方的自愿交易都可以使资源获得同样的有效配置。
（
< br>2
）
若交易费用大于零，则不同的产权界定会造成不同的
资源配置结果。第一个结论被人
们称为科斯第一定理，而后一个结论被人们称为科斯第二定理
。科斯的追随者们认为，
产权可以分成公有和私有两种，公有产权的交易成本高，私有产
权的交易成本低。故
把公有产权变成私有产权是有效率的、是最经济的，因此科斯定理被
西方社会用来作
为反对政府干预、推行私有化的理论依据。科斯定理的借鉴意义在于，不
需要政府直
接干预，只要具备一定的条件，就可以通过市场加以有效解决。政府的作用不
在于发
布禁令，而在于促进私人达成协议。
二、外部性与资源配置的无效性
<
/p>
假设有两家企业
1
和
2
，他们分别生产产品
X
和
Y
；企业
1
的生产函
数为
x
＝
g
(
L
x
)
；企<
/p>
业
2
的产量不仅取决于自身的要素投入，
还取决于企业
1
的产量水平
x
，其生产函数为
y
＝
f
(
L
y
;
x
)
。则外部性将导致资源配置无效率。<
/p>
证明：根据帕累托效率条件，资源的有效配置要求要素
L
的社会边际收益产品对两家
来说是相等的。设
X
、
Y
的价格
分别为
p
x
，
p
y
，则企业
1
要素
L
x
的社会边际收益产品为：<
/p>
?
f
?
x
SMRP
L
X
?
p
x
?
g
?
(
L
x
)
?
< br>p
y
?
?
?
x
?
L
x
其中后一项表示
L
x
< br>对企业
2
产生的影响。
企业
2
要素
L
y
的社会边际收益产品为：
Y
SMRP
L
?
p
y
?
?
< br>f
?
L
y
资源的有效配置要求要素
L
的社会
边际收益产品对两家相等：
p
x
?
g
?
(
L
x
)
?
p
y
?
?
< br>f
?
x
?
f
?
?
p
y
?
?
x
?
L
x
?
L
y
但追求利润最大化的厂商行为不一定使得上
述条件满足。以
w
表示要素
L
的价格。企
业
1
和企业
2
分别追求
max[
p
x
?
g
(
L
x
)
?
w
?
L
x
]
和
max[
p
y
?
f
(
L
y
;
x
)
?
w
?
L
y
< br>]
L
x
L
y
最优投入量满足一阶条件为：
w
?
MRP
L
X
?
p
x
?
dg
(
L
x
)
?
f
?
p
x
?
g
?
(
L
x
)
?
w
?
MRP
L
Y
?
p
y
?
<
/p>
dL
x
?
L
y
因此，要使企业
1
和企业
2
的社会边际收益产品相等，当且仅当
?
f
(
L
y
;
x
)
/
?
x
?
0<
/p>
，即不存
在外部效应时成立。
这个例子说明，当存在外部效应时，市场很难达到帕累托最优。
三、庇古税或企业合并
在上述两个企业中，
进一步假定企业
1
生产
x
单位的产品会强加给另一企业
e
(
x
)
< br>单位的
成本。假定企业
2
自身的
利润可以忽略不计，两家企业的成本函数是递增、凸的，并且可
微。对企业
1
征收“庇古税”或合并两企业可以使资源配置有效吗？
企业
1
和企业
< br>2
的利润函数分别是：
?
x
?
max[
p<
/p>
?
x
?
c
(
x
)]
和
?
y
?
?
e
(
x
)
企业
1<
/p>
的均衡产量由
p
?
c
?
(
x
*
)
给出。从社会角度看，企业
1
的产量
x
*
过高，其
社会成本
高于企业成本。为了降低
x
*
，对企业
1
每单位征收庇古税
t
；则：
?
x
?
max[
p
?
x
?
c
(
x
)
?
t
?
x
]
此时最优产量
x
*
满足：
p
?
c
?
(
x
*)
?
t
。在凸状成本函数的假设下，可以设
t
?
e
?
< br>(
x
*)
。于是
企业
1
在价格等于边际社会成本的效率水平上进行生产
。
若将两家企业合并，则合并后的企业利润函数为：
?
x
?
max[
p
?
x
?
c
(
x
)
< br>?
e
(
x
)]
最大利润的一阶条件是
p
?
c
?
(
x
*)
?
e
?
(
x
*)
，
仍然是有效率的产出水平，
与征收庇古税效果
一样。
四、外部效应中的税收博弈
在上述问
题中，如果政府不知道企业
1
强加了多少成本给企业
2
时，政府无法设定一
个有效率的税率。但假设两
企业对外部性的影响拥有完全信息。政府设计了一个方案，以
获取有效率的庇古税，该方
案是：
（
1
）首先，企业
1
和企业
2
各报一个庇古税
t
x
和
t
y
，
t
x
和
t
y
不一定是有效率的税率。
（
2
）第二阶段，企业选择产量。对企业
1
生产
x
单位的产出征税
t
y
x
，同时给企业
2<
/p>
以
t
x
x
单位的补偿。
当
t
x
≠
t
y
时，<
/p>
对两家企业都处以
(
t
< br>x
-
t
y
)
2
单位的罚金，
t
x
＝
t
y
时，
罚金为零。
讨论这种方案的
有效性。
这是一个有两个参与者的两阶段博弈，下面求该博弈
的均衡解。两个企业的利润函数
现在分别是：
?
x
?
max[
px
?
c
(
x
)
?
t
y
x
?
(
t
x
?
t
y<
/p>
)
2
]
<
/p>
和
?
y
?
max[
t
x
x
?
e
(
x
)
?
(
t
x
?
t
y
< br>)
2
]
在第二阶段，
企业
1
的最优产量
x
*
应当满足
p<
/p>
?
c
?
(
x
*)
?
t
y
。
x
*
是企业
2
所报庇古税
t
y
的函数，即
x
*
＝
x
(
t
y
)
。如果
c
??
(
x
)
?
0
，则
x
?
(
t
y
)
?
0
。
< br>
在第一阶段，企业
1
选择的最
优税率
t
x
满足：－
< br>2(
t
x
－
t
y
)=0
，即
< br>t
x
＝
t
y
。
对企业
2
来说，选择的最优税率
t
y
满足一阶条件：
?
?
y
/
?
t<
/p>
y
?
t
x
?
x
?
(
t
y
)
?
e
?
(
x
)
?
x
?
(
t
y
)
?<
/p>
2(
t
y
?
t
x
)
?
0
于是，当
t
x
＝
t
y
时，
t
y
?
e
?
(
x
< br>*)
。因此
p
?
c
?
(
x
*)
?
e
?
(
x
*)
，这就是达到有效配置的条
件。
说明：上述两个企业的纳税博弈均衡与林达尔均衡有相似之处。
松开的记忆，飘落的莫名的尘埃，像起伏的微风，拂过脑海，
留下一份情愁。一条街，没有那些人，那些身影，却能来回徘徊穿梭。街，行走时，纵然漫长，漫长，有时只为听
一颗流动的心
的呓语。沉默，倔强，回望，忘记，记住，一切像断了的弦，有时希望生活
简单就好，有时却又莫名的颓废其中。
有些路，只能一个人走；有些事，只能一个人去经历。粗读加
缪、萨特的存在主义，它告诉我，人就是非理性的存在。光秃秃的枝桠、清寂的清晨、流动的阳光，飘落于心，或
快意，或
寂寥，映照心境，然而，有时却只属于那一刻。总之，一切只是心情。
人生的画面一幅
幅地剪辑，最后拼凑出的是一张五彩斑斓的水彩画，有艳丽的火红色，凝重的墨黑以及一抹忧郁的天蓝色。人的记
忆很奇特，那些曾经的过往，就像一幅幅的背景图，只
有一个瞬间，却没有以前或以后。
比如，只能记得某个瞬间的微笑，只能在记忆的痕迹寻觅某时刻骑着单车穿过路口拐角的瞬间，却都不知晓为何微
笑，为何穿过街角。
一切，有时荒诞得像一场莫名情景剧。然而，这就是生活。
曾经的梦，曾经的痛，曾经的歌，
曾经的热情相拥，曾经的璀璨星空。
也许，多年以后，再也见不到的那些人，和着记忆的碎片飘荡
而来，曾经伴着我们走过春华秋实。天空蔚蓝，杜鹃纷飞，飞过季节，曾经萍水相逢，欢聚一堂，蓦然回首，唯歌
声飘留。
让人忆起《米拉波桥》里的诗句：夜幕降临，钟声悠悠，时光已逝，唯我独留。
人在天
涯，绵绵的思绪随着微风飘浮，从布满礁石的心灵海滩上穿过千山万水，来到游荡的身躯里，刻下一篇篇笺章。而
这，或许在多年以后，当再次翻动时，原以为什么都已改变，
松开的记忆，飘落的莫名的尘埃，像起伏的微风，拂过脑海，留下一份情愁。一条街，没
有那些人，那些身影，却能来回徘徊穿梭。街，行走时，纵然漫长，漫长，有时只为听一颗流动的
心的呓语。沉默，倔强，回望，忘记，记住，一切像断了的弦，有时希望生活简单就好，有时却又莫名的
颓废其中。
有些路，只能一个人走；有些事，只能一个人去经历。粗读加缪、萨特的存在主义，它告诉我，人就是非理性 的存在。光秃秃的枝桠、清寂的清晨、流动的阳光，飘落于心，或快意，或
寂寥，映照心
境，然而，有时却只属于那一刻。总之，一切只是心情。
人生的画面一幅幅地剪辑，最后拼凑出的是一张五彩斑斓的水
彩画，有艳丽的火红色，凝重的墨黑以及一抹忧郁的天蓝色。人的记忆很奇特，那些曾经的过往，就像一幅幅的背
景图，只
有一个瞬间，却没有以前或以后。比如，只能记得某个瞬间的微笑，只能在记忆
的痕迹寻觅某时刻骑着单车穿过路口拐角的瞬间，却都不知晓为何微笑，为何穿过街角。
一切，有时荒诞得像一场莫名情景剧。然而，这就是生活。
曾经的梦，曾经的痛，曾经的歌，
曾经的热情相拥，曾经的璀璨星空。
也许，多年以后，再也见不到的那些人，和着记忆的碎片飘荡
而来，曾经伴着我们走过春华秋实。天空蔚蓝，杜鹃纷飞，飞过季节，曾经萍水相逢，欢聚一堂，蓦然回首，唯歌
声飘留。
让人忆起《米拉波桥》里的诗句：夜幕降临，钟声悠悠，时光已逝，唯我独留。
人在天
涯，绵绵的思绪随着微风飘浮，从布满礁石的心灵海滩上穿过千山万水，来到游荡的身躯里，刻下一篇篇笺章。而
这，或许在多年以后，当再次翻动时，原以为什么都已改变，
松开的记忆，飘落的莫名的尘埃，像起伏的微风，拂过脑海，留下一份情愁。一条街，没
有那些人，那些身影，却能来回徘徊穿梭。街，行走时，纵然漫长，漫长，有时只为听一颗流动的
心的呓语。沉默，倔强，回望，忘记，记住，一切像断了的弦，有时希望生活简单就好，有时却又莫名的
颓废其中。
有些路，只能一个人走；有些事，只能一个人去经历。粗读加缪、萨特的存在主义，它告诉我，人就是非理性 的存在。光秃秃的枝桠、清寂的清晨、流动的阳光，飘落于心，或快意，或
寂寥，映照心
境，然而，有时却只属于那一刻。总之，一切只是心情。
人生的画面一幅幅地剪辑，最后拼凑出的是一张五彩斑斓的水
彩画，有艳丽的火红色，凝重的墨黑以及一抹忧郁的天蓝色。人的记忆很奇特，那些曾经的过往，就像一幅幅的背
景图，只
有一个瞬间，却没有以前或以后。比如，只能记得某个瞬间的微笑，只能在记忆
的痕迹寻觅某时刻骑着单车穿过路口拐角的瞬间，却都不知晓为何微笑，为何穿过街角。
一切，有时荒诞得像一场莫名情景剧。然而，这就是生活。
曾经的梦，曾经的痛，曾经的歌，
曾经的热情相拥，曾经的璀璨星空。
也许，多年以后，再也见不到的那些人，和着记忆的碎片飘荡
而来，曾经伴着我们走过春华秋实。天空蔚蓝，杜鹃纷飞，飞过季节，曾经萍水相逢，欢聚一堂，蓦然回首，唯歌
声飘留。
让人忆起《米拉波桥》里的诗句：夜幕降临，钟声悠悠，时光已逝，唯我独留。
人在天
涯，绵绵的思绪随着微风飘浮，从布满礁石的心灵海滩上穿过千山万水，来到游荡的身躯里，刻下一篇篇笺章。而
这，或许在多年以后，当再次翻动时，原以为什么都已改变，
松开的记忆，飘落的莫名的尘埃，像起伏的微风，拂过脑海，留下一份情愁。一条街，没
有那些人，那些身影，却能来回徘徊穿梭。街，行走时，纵然漫长，漫长，有时只为听一颗流动的
心的呓语。沉默，倔强，回望，忘记，记住，一切像断了的弦，有时希望生活简单就好，有时却又莫名的
颓废其中。
有些路，只能一个人走；有些事，只能一个人去经历。粗读加缪、萨特的存在主义，它告诉我，人就是非理性 的存在。光秃秃的枝桠、清寂的清晨、流动的阳光，飘落于心，或快意，或
寂寥，映照心
境，然而，有时却只属于那一刻。总之，一切只是心情。
人生的画面一幅幅地剪辑，最后拼凑出的是一张五彩斑斓的水
彩画，有艳丽的火红色，凝重的墨黑以及一抹忧郁的天蓝色。人的记忆很奇特，那些曾经的过往，就像一幅幅的背
景图，只
有一个瞬间，却没有以前或以后。比如，只能记得某个瞬间的微笑，只能在记忆
的痕迹寻觅某时刻骑着单车穿过路口拐角的瞬间，却都不知晓为何微笑，为何穿过街角。
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