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全国2015年4月高等教育自学考《投资银行学》

作者:高考题库网
来源:https://www.bjmy2z.cn/gaokao
2021-02-17 17:04
tags:

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2021年2月17日发(作者:三角巾)


全国



2015




4


月高等教育自学考试



投资银行学



(代码


:09092




一、单项选择题(本大题共



20


小题,每小题



1


分,共



20


分)



1.


作为最重要的金融机构投资银行其主要作用领域是()



A


.资本市场



B


.货币市场



C


.期货市场



D


.商品市场



答案:


A



解析:在资本市场高度发展的今天,



投资银行已经从单纯的经营证券买卖发展成为资本市场上



最活跃、最具影响力的高级形态的中介机构。



2


.在证券发行完成以后的一段时间内,为了使该证券具备良好的流动性,投资 银行在市场上




卖证券,以维持其承 销的证券上市流通后的价格稳定。这时投资银行的作用是()



A


.投资者



B


.承销商



C


.经纪商



D


.做市商



答案:


D



解析:投资银行的做市商业务是指投资银行为活跃证券市场,



通过维持证券交易报价的均衡性



和连 续性从而为证券市场创造证券价格的稳定性和市场的流动性。



3


.当为了提高交易的效率,稳定交易秩序,使交易活动顺利进行,投资银行接受顾客委 托,




行证券买卖,这时投资银行的 作用是()



A


.投资者



B


.承销商



C


.经纪商



D


.做市商



答案:


C



解析:证券经纪业务是指投资银行接受客户委托,



按照客户的要求,



代理客户买卖证券的业


务,



并以此收取佣金。



4


.下面行业特征中,不属于投资银行的是()



A


.道德性



B


.创新性



C


.专业性



D


.赢利性



答案:


D



解析:投资银行的行业特点:(



1< /p>


)道德性——投资银行的立身之本;(



2


)创新性——投资银



行的灵魂;(



3




专业性——投资银行的利润之源。



5


.投资银行业一个比较显著的特征是()



A


.高风险、低收益



B


.高风险、高收益



C


.低风险、高收益



D


.低风险、低收益



答案:


B


解析:高风险、高收益是投资银行业一个比较显著的特征。


< /p>


6


.投资银行的本源业务(核心业务)是()


A


.证券发行



B


.证券承销



C


.证券交易



D


.证券筹资



答案:


B



解 析:证券承销是投资银行帮助证券发行人就发行证券进行策划,



并将公开发行的证券出售给



投资者以筹集所需资金的业务活动。



它是投资银行的本源业务和传统业务,



也是这一行业独特



的区别于其他金融行业的标志性业务,



至今仍然是许多提供全面服务的投资银行的主营业务和



核心业务之一。



7


.场外交易、场内交易的场是指()



A


.证券市场



B


.商品市场



C


.交易所



D


.发行市场



答案:


C


解析:场内交易又称交易所 交易,是指所有的供求方集中在交易所进行竞价交易的交易


方式。



场外交易又称柜台交易,是指交易双方直接成为交易对手的交易方式。故“场”是指 交易


所。



8


.不能作为证券市场发行人的是()



A


.自然人



B


.公司



C


.政府



D


.金融机构



答案:


A


解析:证券市场发行人包括 :政府、股份公司、金融机构、企业。



9


NASDAQ


市场是指()



A


.纽约交易所



B


.芝加哥商品交易所



C


.全美证券交易商自动报价系统



D


.美国联合交易所



答案:


C



解析:



NASDAQ


市场全称为美国全国证券交易商协会自动报价表(



National Association of


Securities Dealers Automated Quotations


)。



10


. 集合竞价的成交确定原则是:以此价格成交,能够得到()



A


.最小成交量



B


.最大成交量



C


.最优成交量



D


.最可能成交量



答案:


B


解析:集合竞价的成交确定 原则是:以此价格成交,能够得到最大成交量。



11


.当券商以投机目的开展自营业务时,不具有的作用是()



A


.有助于价格发现



B


.有助于资源在时间和空间上的有效分配



C


.承担了其他人不愿承担的风险



D


.有助于获得更多的佣金收入



答案:


D



解析:投机者在市场经济中至少发挥了三方面的积极作用:(



1


)投机有助于价格发现;(


2





投机有助于资源在时间和空间上的有效分配;(



3


)投机者承担了其他人不愿承担的风险。



12


.下列说法正确的是()



A


.可以进行无风险套利



B


.所有套利都是有风险的



C


.所有套利都要动用自有资金



D


.套利必须人工掌握不能用计算机



答案:


A



解析:套利是指通过价格差异获得收益。



通常是利用同种证券、



通货或商品在两个或两个以上



市场中 的价格差异,同时买卖同一种或等值的证券、通货或商品,从差价中获取利润。套利的



数学原理和基本关系与套期保值相同。



套利者使用的技术相当抽象,



并且经常涉及复杂的数学



计算和大量的计算机应用,



所以人们常把那些开发利用更加复杂套利策略的人称为



“定量分析



专家”。从学术角度来说,



套利的特点就是套利者不需要任何自有资金,



并且是完全无风险


的。



如果这两个条件都得以满足,套利则被称为“无风险套利”或“纯粹套利”。



13


.在资产证券化中



SPV


是指()



A


.资产担保证券



B


.抵押支持证券



C


.过手证券



D


.特殊目的实体



答案:


D



解析:



SPV



Special Purpose Vehicle




即特殊目的实体。



14


.在进行项目风险管理决策时,下列不属于判断项目可能产生的风险所包括的步骤是()



A


.风险的识别和预测



B


.风险的估量



C


.风险控制



D


.风险预测误差的判断



答案:


C


解析:作为项目风险管理决 策的起点,判断项目可能产生的风险通常包括以下三个步


骤:



风险的识别和预测。(



2


)风险的估量。(



3


)风险预测误差的判断。



1




15


. 不属于常用的消除利率风险的金融衍生工具是()



A


.利率期货与期权



B


.再贴现



C


.掉期



D


.远期利率协议



答案:


B


解析:常用的消除利率风险 的金融衍生工具包括:利率期货、利率


远期、利率期权、利率互换



合约、债券期货、债券期权合约等。再贴现不属于衍生工具。



16


.一般而言,不属于风险投资的参与主体的当事人是()< /p>



A


.风险投资者



B


.风险投资机构



C


.商业银行



D


.风险企业



答案:


C


解析:风险投资的参与主体一般包括三方面当事人,



即风险资本的提供


者风险投资者、



风险资



本的运作者一—风险投资机构、



风险资本的使用者——风险企业,



风险投资机构是风险投资运



作流程的中心环节。



17

< p>
.下面不属于按照支付方式分类的并购是()



A


.国有股协议转让



B


.现金并购



C


.股票并购



D


.混合并购



答案:


A


解析:按照并购的支付方式 ,可以将并购分为现金并购、股票并购和混合


并购三类。



18


.作为“英镑终结者”的索罗斯依靠的是衍生产品的()



A


.杠杆力量



B


.资金力量



C


.政府力量



D


.交易技巧



答案:


A


解析:控制金额巨大的交易 合约。衍生产品的高杠杆能力把当代金融市场


带入了核金融时代,



保值者可以迅速地为庞大的金融资产找到避险港湾,



投机者则以承担高风险为代价,



迅速地




取 高收益。保证金越低,杠杆效应越大,风险和收益也越高。著名的对冲基金经理一—量子




金的索罗斯正是依靠衍生产品的杠杆力量,





20


世纪



90


年代初打垮了欧洲货币联盟和各


国中



央银行,荣获“英傍终结者”的称号。


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