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武汉大学历史学院
2004
级硕士研究生学位论文
开题报告
论文题
目
：
两大征服民族不同归途的原因浅析
——阿拉伯、蒙古民族政策差异研究
指导老师：李荣建
教授
学生姓名：谌
征
锋
学生学号：
2
学生专业：世
界
史
研究方向：伊斯兰文明与阿拉伯国家现代化
2005
年
10
月
1
一、选题意义
“你
方唱罢我登台”
，
许多民族在历史上上上下下、
下下上上，
演绎着自己的兴衰
史、发展史：有的存留至今；有的只能出现在书页上，人们的
记忆里；有的什么也
没有留下，可能只有“历史老人”他知晓。
阿拉伯民族、蒙古民族这两大民族都曾在历史上叱咤风云，都曾建立起世界帝
< br>国。下面我就谈谈两大民族在历史上的概况及今天的情况。
首先
讲讲阿拉伯民族的情况。为了结束纷争的战乱、解除外族的压迫、结束社
会的不平等、<
/p>
消除人民的苦难，
穆罕默德以复兴伊斯兰教为旗帜，
结束了分裂局面 ，
统一了阿拉伯半岛。阿拉伯半岛虽然统一了，但分裂的危险无处不在：阿拉伯居民
并非全体真心实意地信服伊斯兰教，拜物教的观念还未彻底根除，部落观念还很浓
厚；阿拉伯半岛“东西双雄”并不希望出现一个强大的阿拉伯人的国家，无时无刻
< br>不希望将其扼杀。
为了转移阿拉伯人的部落观念，
加强对伊斯兰教、
对真主的信仰，
击败“东西双雄”
——
西边的拜 占廷东罗马帝国、西边的波斯萨珊帝国，从穆罕默
德开始，对外扩张之剑便已经高高举起
。阿拉伯人征战异常顺利，东边的波斯萨珊
帝国迅速土崩瓦解，其首都泰西封被一举攻下
，西边的拜占廷东罗马帝国退到托罗
斯山脉后面，
其北非的
“粮仓”
埃及落入阿拉伯人的囊中。
至
732
年 图尔战役败于查
理?马特时，阿拉伯帝国的疆域东濒中国唐朝，西至大西洋东岸，地跨亚
洲、非洲、
欧洲。
创业难，
守业更难。
虽 然历经土耳其人
500
年的黑暗统治、
西方列强的殖民统
治，阿拉伯人的影响依然显赫，现今信奉伊斯兰教的穆斯林遍及全世界，加入伊斯
兰会议组织成员国的国家有
50
个，奉伊斯兰教为国教的国家为
16
个，加入阿拉伯国
家联盟的国家达到
22
个之多，阿拉伯国家联盟的地域就囊括了整个阿拉伯半岛、整
个北非地区（沙
特阿拉伯、叙利亚、伊拉克、黎巴嫩、巴勒斯坦、也门、阿曼、阿
拉伯联合酋长国、约旦
、科威特、巴林、卡塔尔；埃及、苏丹、利比亚、阿尔及利
亚、突尼斯、摩洛哥、毛里塔
尼亚、吉布提、索马里；科摩罗）
。
下面我们再了解一
下蒙古民族的情况。
1206
年，鄂嫩河的源头铁木真被众部落
< br>推为大汗
——
成吉思汗，标志着蒙古各部合而为一了。之后，成吉思汗及诸 子孙东
征西讨，从东亚到东欧这一广阔土地上的众多王朝都败亡于蒙古人之手，连西欧人
也异常惊恐，
称蒙古人为
“上帝之鞭”
。
13
世纪前半期，
蒙古人的两次西征，
使欧洲
人深为震惊。第二次西征的蒙古主力，由于窝阔台的去世而遽然东返，但是西欧仍
在胆战心惊地等待蒙古狂飙的袭临。击败各国后，黄金家族裂土分封，建立了大元
< br>朝、钦察汗国、察合台汗国、窝阔台汗国（后来窝阔台汗国一部分并入大元朝，一
部分并入察合台汗国）
。
1258
年，
旭烈兀破巴 格达，
灭亡了阿巴斯王朝，
建立了伊利
汗国。四大汗国的
疆域大约包括今天的中国、蒙古、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、
乌兹别克斯坦、土库曼斯
坦、巴基斯坦、阿富汗、伊朗、伊拉克、格鲁吉亚、亚美
2
尼亚、阿塞拜疆、乌克兰、南俄罗斯、叙利亚的一部分、土耳其的一部分、东欧的
部分土地。当时的斡罗斯诸多部落均臣服于钦察汗国。当时西欧最高统治者教皇多
次派出使者向蒙古汗国示好，教皇的使者鲁布鲁乞
(Guillaume de Rabruguis)
、柏
朗?嘉宾
(Jean de Plau Carpin)
就将其在汗国的见闻、活动、思考、对策写就《鲁
布鲁乞东行记》
和
《柏朗·
嘉宾蒙古行记》
。
可以说，
蒙古人的声威在当时异常显赫，
遐迩闻名。可是
，其兴勃焉，其亡也忽焉。蒙古统治大厦轰的一声迅速接连倒塌，
1310
年窝阔台汗国灭亡，
1368
年元朝灭亡，
1370
< p>年察合台汗国灭亡，1388
伊利汗国
灭亡
,1480
年钦察汗国灭亡。
只有钦察汗国坚持得最久，
其 实在十四世纪后期，
蒙古
贵族对外不断进行掠夺战争，内部又互相争斗，
使汗国走向衰落和瓦解。十五世纪
二十年代初，钦察汗国只剩下有限疆土，被称为大帐汗
国
,
钦察汗国已经实力大减，
名存实亡了。昔日的蒙古民
族溶入其他民族之中，今天只剩下蒙古人民共和国及内
蒙古等地域的蒙古民族了。
从上面的情况我们不免产生这样的疑问：
阿 拉伯民族、
蒙古民族在历史上同为
征服民族，都曾经光芒四射，赫赫生威
，为什么蒙古民族的统治迅速瓦解了，其民
族被迅速同化；而阿拉伯民族却能在各地发芽
、生根、壮大，同化了被征服的居民
呢？
本文就是想探讨这一现象的原因 。
为了不使时间跨度过大，
我打算只考察
7
世纪初到
10
世纪
的
阿拉伯民 族
，
13
世纪
到
14
世纪中晚期
的
蒙古民族
。因为
10
世纪初，阿巴斯王朝的哈里发（最高统治者）
已成为掌握实权的突厥权贵的傀
儡，存废取决于权贵的喜与恶，哈里发的权力完全
被架空，仅仅剩下名义上的最高领袖的
荣誉称号。到
14
世纪中晚期，各蒙古汗国或
土崩瓦解，
或实力大减、今难如昔了。
由于资料来源程度的差异，蒙古四大汗国的
资料我只能以元朝为主，当然我也
会尽力查找其他汗国的资料，如有不尽人意处敬请谅解
。
上面我们了解了阿拉伯民族、蒙古民族的过去与现在的简要概况。关
于选题意
义，我将其分为现实和学术两方面来谈。
（
1< /p>
）现实方面，两大民族处于世界征服民
族的位置时，都有使自己民族发展、
壮大的有利条件，为什么阿拉伯民族做到了，
而蒙古民族却没有，这是一个值得深思的问
题。
（
2
）学术方面，目前学术界对这两
大征服民族的比较，关注较少。通过这篇论文，我希望有更多的老师、专家关注他
们、研
究他们。
二、研究现状
专门对阿拉伯、蒙古民族进行比较，学术界还关注颇少
（
1
）
，未发现这方
面的专
著。中外学者要么在蒙古西征过程中、钦察汗国和伊利汗国建立后才谈及他们与阿
拉伯的关系，但未比较两大民族的异同，要么单独阐述阿拉伯历史或蒙古历史。
由于精通阿拉伯语的学者不是很多，
国内对阿拉伯历史的研究还 属于起步阶段，
（
1
）
有一篇论文
Anatoly M. Khazanov
,Muhammud and Jenghiz Khan Compared:the Religious Factors
in World
Empire Building
,Comprative Studies in Society and History,V
ol.35,No.3( July,1993),461-479.
本文主要论及了蒙古民
族的萨
满教与阿拉伯民族的伊斯兰教的不同特点，分析了产生这两种不同宗教的原因，并指出由于不同的特点
产生了不同的影响，最后得出结论：游牧民族不可能创造出世界性的宗教，和在经济和政治方面要依 赖定居社
会一样，而只能在意识形态和文化方面依赖定居社会。
3
其著作的特点是从古到今地介绍阿拉伯民
族的历史，
而且著作的数量也十分
“金贵”
。
权威专家及著作主要有
2003
年逝世的郭应德先生的
《阿拉 伯史纲》
，
较系统地阐述了
阿拉伯地区自穆罕默德传教起
到
“二战”
结束，
即自
610
年到
1945
年间共
1300
年的历
< br>史。本文要借鉴的主要是穆罕默德自传教以来到阿巴斯王朝开始腐朽没落这一时期
的历史，涉及到军事、政治、经济、宗教、文化等方面。北京外国语大学教授纳忠
的
《阿拉伯通史》
，
阐述了阿拉伯民族从氏族社会时代的游牧部落发展到 封建社会时
代的民族、
国家，
再发展成为今日二十余个国 家和地区的主要历程。
《古兰经》
是了
解研究阿拉伯民族
的重要资料著作，其中以马坚的译作最为上乘。大约是基于对异
质文化的兴趣，国内学者
对阿拉伯文化、哲学的研究较多：主要有学生的导师李荣
建先生的新著
《 阿拉伯文化与西欧文艺复兴》
，
上海外国语大学的陈中耀先生的
《 阿
拉伯哲学》
，山东大学蔡德贵先生的《当代伊斯兰——阿拉伯哲学研究 》
，等等。
国外学者对阿拉伯研究的人物及著作主要有
：
德国学者卡尔·
卡罗克尔曼的
《伊
斯兰
教的各民族与国家史》
，
本书内容丰富，
将近
50
万言，
从伊斯兰教兴起开始，
一
直叙述到
“一战”后伊斯兰国家的情况。作者对伊斯兰教各教派间的矛盾介绍比较
详细，
历数了阿拉伯历史上众多的战役及简单经过以及各项经济、
政治与文化措施。
美国学者西·
内·
费希尔的
《中东史》
，
该书将中东的历史做了简要的叙述，
时间跨
度自伊斯兰
教产生以前到“二战”结束左右，比较适合对中东历史有兴趣的一般读
者阅读。与之相类
似的作品有美籍黎巴嫩裔学者希提的《阿拉伯简史》
、
《阿拉伯通
史》
。英国学者伯纳·路易的《历史上的阿拉伯人》
，该书是一本“短小 精干而又综
览全局的论述”
。
阿拉伯文译者序中说，
这本书
“对阿拉伯历史进行了科学而扼要的
探讨，能把握住一
些重要的历史事件，用严格的科学方法进行批判分析和解释，而
不理睬那些历史的枝节问
题。此外，著作还有（巴基斯坦）赛义德·菲亚兹·马茂
德的《伊斯兰教简史》
，法国昂里·马赛的《伊斯兰简史》
，埃及萨阿德·扎格卢勒
的《
阿拉伯马格里布》等等。
关于专门论述阿拉伯人征服历史的论著，如瓦
格底的《圣战史》
、
《叙利亚的出
征》
、
《埃及的征服》
、
《波斯的征服》
、
《非洲的征服》
，白拉左里（有人译之为
“白塔
尼”<
/p>
）
的
《诸国征服记》
都没有中文或英文译本。
十分遗憾，
学生不能看到阿拉伯人
征服的原貌，只能从众多的通
史著作中作零星拾掇。
（
）
论
文研究方面，
主要有
《面对阿拉伯人的征服，
拜占廷最初采取的反 应》
2
、
《倭
（
5
）
马亚王朝时期阿拉伯—拜占廷的关系》<
/p>
，魏良弢的《阿拉伯进入中亚与中亚伊斯
（
7
）
（
8
）
< br>兰化开始》
，
王达苗的
《论中古时期伊斯兰势力的崛起》< /p>
、
王三义的
《阿拉伯文
（
< br>9
）
（
10
）
明与拜占廷文明的碰撞与融合》
、陈万里的《阿拉伯民族意识的形成和觉醒》
、
（
2
）
Walter Emil Kaegi
,Initial Byzantine Reactions to the Arab Conquest
,
Church
History
,V
ol.38,No.,2(Jun.,1969),139--149.
（
5
）
Hamilton ,
Arab-Byzantine Relations Under the Umayyad Caliphat
e,
Dumbarton Oaks
Papers
,V
ol.12(1958),219+221
—< /p>
233.
（
7
）
魏良弢
，
《阿拉伯进入中亚与中亚伊斯兰化开始 》
，
《新疆大学学报（哲学、人文科学版）
》
，< /p>
2005
年
5
月，
第
33
卷第
3
期，第
70
——
84
页。
（
8
）
王达苗，
《论中古时期伊斯兰势力的崛起》
，
《周口师 范学院学报》
，
2004
年
7
月， 第
21
卷第
4
期，第
42
—
—
44
转
48
页 。
（
9
）
王三义，
《阿拉伯文明与拜占廷的碰撞与融合》
，
《西 安电子科技大学学报（社会科学版）
》
，
2004
年
6
月，
第
14
卷第
2
期，第
84
——
88
页。
（
10
）
<
/p>
陈万里，
《阿拉伯民族意识的形成和觉醒》
，
《阿拉 伯世界》
，
2004
年第
4
期，第
23
——
27
页。
4
（
11
）
哈全安的《伊斯兰圣战思想探源》
，等等。
< p>
目前学术界对蒙古历史关注颇多。与蒙古统治者同时代，并为蒙古统治者服务
的伊朗的志费尼的
《世界征服者》
，
一版再版，
既有英文版的，
也有中文版的，
足见
其重要性。法国学者
格内格鲁塞的《草原帝国》是一部详细阐释游牧民族特别是蒙
古帝国历史的宏著。瑞典学
者多桑的《多桑蒙古史》也十分值得参考。另外，还有
英国道森的《出使蒙古记》
，等等。
中国学者对蒙古历史尤其是对元朝的历史研究就更多
了。主要有：明朝宋濂编
纂的
《元史》
，
浩瀚
210
卷，
是研究元朝历史不可不查的资料。
明朝陶邦瞻编写的
《元
史记事本末》
，共
27
章，以事件为纽带阐释了元朝历史，也是一部值得参考的资料。
今人
周良霄先生、顾菊英女士合编的《元史》是一部全方位考察元朝历史的必查资
料，
从蒙古的起源一直写到元朝的灭亡。
杨志玖先生的
《元史三论》
，
论及元朝的经
济政策问题。
富育光先生的
《萨满教与神话》
，
较系统地阐述了四大汗国建立前所信
奉的原始宗教萨满教的情况。另外，还有，黄时鉴、邱树森各编的《元朝史话》
，史
卫民的《都市中游牧民》
，蓝琪的《称雄中亚的游牧民族》等等资料也值得参 考。
（
12
）
论文方面，主要有：斯赫尔曼的《
13
世纪蒙古汗国的朝贡规则》
，徐黎丽的
（
13
）
《蒙古帝国
和元朝与金帐汗国的关系》
、
《试论
13
—
14
世纪蒙古贵族的伊斯兰教化
（
14
）
（
15
）
及其原因》
毕奥南的
《蒙古汗国与元朝关系的考察》
，
陈国光的
《蒙古统治者
（
16
）
（
17
）
在西域实施的宗教政策》
，
贾晞儒的
《蒙古文字与蒙古族历史》
，
齐学民的
《萨
（
19
）
满
教对蒙古帝国社会政治的影响》
。
三、创新点
1
．
本篇论文，学生认为有如下创新。
1
、
角度新。
针对学术界或仅对两个民族的历史单独研究，
或仅仅只考察某两个
人物在某个领域的差异
（如前面所提及的汉扎 罗夫的
《穆罕默德和成吉思汗的比较：
在世界帝国建设中的宗教因素》<
/p>
）
，
我想就这两个曾经在历史上叱咤风云的征服民族，
为何有如此迥异的命运这一现象，
做个初步的探讨，
希望学术界多关注 这两大民族，
多思考这两大民族的异和同。
2
、
思路新。
综观研究阿拉伯历史的著作，
我发现 它们有有个共同的特点：
以时
间为主轴，
从古到今地介绍 、
阐述阿拉伯的历史，
如
《阿拉伯通史》
、
《阿拉伯简史》
、
《阿拉伯史纲》
、
< p>《伊斯兰教简史》、
《伊斯兰教各民族与国家史》等等，而至今还未
发现就阿拉伯历史的某个问题深入分析其始末的著作，没有一部构建阿拉伯历史的
理论性著作，对此深感惋惜。故希望学术界能跳出仅仅以时间为主轴重复介绍阿拉
（
11
）
（<
/p>
12
）
2
．
哈全安，
《伊斯兰圣战思想探源》
，
《亚非论坛》
，
2003
年，第
3
期，第
26
——
32
页。
ann,
Mongolian Tributary Practices in the 13
th
Century
,
Harvard Journal of
Asiatic
Studies
,V
o .19,No.3/4,(Dec.,1956),304
—
389.
（
13
）
<
/p>
徐黎丽，
《蒙古帝国和元朝与金帐汗国的政治关系》
，第
< p>26——
37
页。
（
14
）
<
/p>
徐黎丽，
《试论
13
—
14
世纪蒙古贵族的伊斯兰教化及其原因》
，
《西北师大学报（社会科学版）< /p>
》
，
1996
年
9
< br>月，第
33
卷第
5
期，第
8 6
——
91
页。
（
15
）
<
/p>
毕奥南，
《蒙古汗国与元朝关系的考察》
,
《中国边 疆史地研究》
，
2004
年
12
月 ，第
14
卷第
4
期，第
40
—
—
51
页转
148
< p>页。
（
16
）
<
/p>
陈国光，
《蒙古统治者在西域实施的宗教政策》
，
《 新疆社会科学》
，
2004
年，第
2
期，第
63
——
67
页。
（
17
）
<
/p>
贾晞儒，
《蒙古文字与蒙古族历史》
，
《西北民族研 究》
，
2003
年第
2
期，第
49
——
57
页。
（
19
）
<
/p>
齐学民，
《萨满教对蒙古帝国社会政治的影响》
，
《 前沿》
，
2005
年，第
2
期，第
187
——
189
页。
5
伯历史的书籍，多些其他思路。本文试图
从两大征服民族的截然不同的命运这一现
象入手，初步探讨造成这一现象的原因。
四、文章初步框架及主要内容
（一）前言
主要解释说明题 目
——
两大征服民族的不同归途
——
的含义。
（二）
、征服政策的差异
阿拉伯向敌方提供三个方案：
①皈依伊斯兰教，
享受穆斯林待遇；< /p>
②立约投降，
交纳贡税，
受到保护；
③迎接 真主之剑，
杀无赦。
此种方式，
有利于瓦解敌方斗志，
< p>并信仰伊斯兰教。
当阿拉伯人征服某地后，
大批移民涌入，
和当地人互相杂居通婚，
有利于消除彼此之间的隔阂和差异，扩大阿拉伯民族的规
模。阿巴斯王朝的哈里发
大多均是混血儿。
蒙
古统治者向敌方提供两难选择：或投降或死亡，财产照劫。即使敌方稍作抵
抗，屠城杀绝
，不管是男是女是老是少，连婴儿、孕妇也在劫难逃。蒙古军队占领
某地后，不是移民当
地，而是抢劫财产后再全体退却。统治者基本上不和被征服民
族通婚，不符合今天的优生
优育的标准。蒙古皇室、贵族成员中，长寿者几乎是凤
毛麟角，体弱多病者不胜其数，夭
折者大有人在。皇帝除忽必烈终年
80
岁外，元朝
皇帝无
一人超过成吉思汗
66
岁，顺帝妥欢贴睦尔
51
岁 ，成宗铁穆耳
42
岁，其余的则
未超过
4 0
岁。贵族集团的寿命也一样。以木华黎家族为例。木华黎终年
54
岁，儿子
孛鲁终年
32
岁，孙子塔思
2 8
岁，其后人超过
40
岁的，只有脱脱、安童等数人，且未
达到
50
岁。之所以如此，部族间的固定婚姻是致命杀手。
（三）
、内部斗争程度的差异
相对于蒙古民族来说，阿拉伯民族之间的内部斗争相对较少，规模也并不大，
主要有骆驼之战（
656
年）
、绥份之战（
657
年）
、哈瓦利吉派与阿里派、穆阿威叶后
裔
无嗣后麦尔旺家族上台的争斗、阿拔斯反倭马亚王朝的争斗、艾敏与马蒙之间的
争斗。<
/p>
蒙古内部的争斗十分激烈，与其统治共始终：忽必烈与其弟阿里不哥的汗
位之
争、忽必烈与昔里吉的汗位之争、元朝第二代皇帝铁穆耳死后仅仅
2 6
年竟换皇帝
8
个、钦察汗国与伊利汗国火拼至伊利汗国
灭亡、察合台汗国与窝阔台汗国的战争、
察合台汗国与元朝的战争、各汗国内部蒙古统治
者与被统治者的斗争等等。这些争
斗、战争消耗了各汗国的实力，国内难以有一个稳定的
社会环境，给人民带来了沉
重的灾难。
（四）
、经济政策的差异
6
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