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国外高校技术转移的主要模式和典型案例
目录
一、技术许可办公室（
OTL
）模式
典
型代表：美国斯坦福大学技术许可办公室
1.
人员构成
2.
运作方式
3.
专利政策
4.
工作成效
二、设立技
术转移公司模式
典型代表：英国帝国理工学院创办的帝
国创新服务公司
1.
人员构成
2.
运作方式
3.
工作
成效
典型代表：剑桥大学设立的剑桥企业有限公司
1.
组织架构
2.
业务内容
3.
知识产权许可模式
4.
投资孵化模式
三、其他模式
【编者按】
高校作
为我国基础研究和前沿技术研究的重要创新主体
，在贯彻落
实国家创新驱动发展战略，构建创新体系和创新生态方面，
< br>发挥着重要的创新源泉作用。近年来，随着《促进科技成果
转化法》系列政策法规
的修订和发布实施，国内高校不断优
化完善内部科技成果管理制度，探索构建符合创新规
律和实
际需求的技术转移工作体系，在推动科技成果转化方面取得
了积极成效。
本期内容聚焦国外高校技术转移的主要模
式，并对典型案例进行深入梳理和分析，希望能为读者提供
一些参考
。
报告正文
一
技术许可办公室
（
OTL
）
模式
OTL
（
Office of Technology Lice nsing
）
，即技术许
可办公室。美国在《拜杜法案》
的推动下，自
20
世纪
80
年
代起，许多大学建立了技术许可办公室等专门机构，现已成
为美国大学技术转移和知
识产权经营的标准模式。俄罗斯于
2003
年引入高校
O TL
模式，目前俄罗斯大学等研究机构创
办
OTL
已超过
100
个。
OTL
模式的主要特点：
将< /p>
专利营销放在工作首位。
OTL
模式强调大学亲自管理专利 事
务，
并把工作重心放在专利营销上，
以专利营销促专利 保护。
工作人员均为技术经理。
OT L
模式下，
工作人员必须既有技
术背景，又懂法律、经济
和管理，还要擅长谈判，被称为“技
术经理”。
技术经理只管专利营销和 专利许可谈判，
在决定申
请专利后，专利申请的具体事宜交由校外专利律
师事务所办
理。
发明人和发明人所在 院系参与分享专利许可收入。
允许发明人分享收入旨在激励教师不断披露发明，并配合随
后的专利申请和许可工作；允许发明人所在院系分享收入，
提升
了发明人在院系中的地位和声望。
典型代表：美国
斯坦福大学技术许可办公室
1970
年，斯坦福大学建立
技术许可
办公室，主要职责是促进学校科技成果产品化，包
括技术成果评估和市场风险预测、技术
许可、专利申请等知
识产权管理工作。该办公室由学校分管科研的副教务长直接
管辖，向上对教务长以及学校校长负责。
1.
人员构成
目前办
公室共有人员
52
人，其中负责人
1
名，助理
2
人，
授权专员
18
人，授权 助理
9
人，产业合同办公室
8
人，其
他行政及管理人员
14
人。
2.
运作方式
一般包括以下
6
个工作环节：
①发明人向
OTL
提交申请材料
（发明和
技术披露表）
，
OTL
记录在案 ，并指定专人（
Technology
Manager
）负责审查和了解其市场潜力。
②在充分掌握
大量信息的基础上，
由< /p>
OTL
独立决定是否申请专利
（美国专
利申
请的实际费用高达上万美元，通常情况是先有企业愿意
接受专利许可，学校才申请专利）
。
③制定授权策略并
征集可能对此感兴趣的公司。
④对各企业进行筛选以保
证专利许可效果，企业需具备
使该项发明商业化所需的基本
条件。
⑤进行专利许可谈判，
签订专利许可协议。
为
避免利益冲突（
conflicts of inte rest
）
，学校规定发明人不能
参加
O TL
与企业之间的专利许可谈判，
谈判由技术经理全权
代
表学校。这是因为发明人往往集多重身份（教师、专利许
可收入的分享者、公司顾问和公
司董事）于一身。如果发明
人与谈判企业之间存在关联，
OTL
要交研究院院长
（
Dean of
Resear
ch
）
和发明人所在院院长复审；
如果与发明人有关联
< p>的企业最终被确定为专利许可对象，
则
OTL
还要起 草备忘录，
证明该企业是经过筛选的，并建议两院长予以批准。
⑥OTL
对专利许可持续跟踪，
确保许 可收入及时收取并进行
正确分配。
3.
专利政策
斯坦福大学的专 利政策兼具
原则性和灵活性。原则性体现为学校在发明所有权的归属问
< br>题上持毫不含糊的态度，即依据《拜杜法案》
，联邦政府资
助的发
明所有权归大学；企业和其他机构资助下的发明，依
据拜杜法案精神，通常也归大学拥有
。灵活性体现在以利益
共享为原则的专利许可收入分配制度，即先将专利申请费、
OTL
办公费从专利许可收入中予以扣除，
即为专利许可净收< /p>
入，再由发明人、发明人所在院、发明人所在系三方平分专
利许可
净收入。
4.
工作成效
自
20
世纪
50
年代初以
后
15
年时间里，
斯坦福大学获 得的总收入不超过
5000
美元。
1968
年，斯坦福大学试点由学校亲自管理专利事务，即申
请专利，并把专利许可给企业界，
当年创收
5.5
万美元。
2013-2014
655
项发明技术的许可
收入，总计约
1.1
亿美元，其中
40
件发
明带来的收益超过
10
万美元，
40
< p>件发明中的6
件发明带来
的收益超过
100
万美元。
对于斯坦福大学身处其中的硅
谷和生物技术湾而言，
OTL
许可出的技术是一些高技术 产业
成长和壮大的源泉，
OTL
的技术转移与硅谷和生物 技术湾的
成长和发展是同步的。
其中，
著名例子之一是< /p>
1981
年，
OTL
将斯坦福大学教授
StanleyCohen
和加州大学伯克利分校教
授
Hebert Boyer
于
1974
年联合发明的“基 因切割”
（
gene-splicing
）这一重大生物 技术，申请了发明专利，并
以非独占性许可方式将该技术许可给了众多企业，从而开启<
/p>
了全球生物技术产业。
二
设立技术转移公司模式
设立技术转移公司或称创新服务公司是部分国外高校实施
技术转移的重要模式之一。这类公司主要提供知识产权商业
化服务，协助高校
技术与知识产权向产业转化。高校设立独
立的技术转移公司，可以作为第三方服务机构，
为学校成果
转化服务提供专业服务。
典型代表：英国帝国理工学院
创办的帝国创新服务公司
1986
年，英国帝国理工学院
成立帝
国创新服务公司
（
Imperial Innovations
）
，
当时是学校
的一个部门，后来独立成为学校所属的一家
企业。帝国创新
服务公司作为第三方服务机构，与帝国理工学院建立了排他
性的合作关系，通过将帝国理工学院的技术许可给其他公司
或成立创业公司，
对学校优质的技术进行发展、保护和商业
化。
2006
年
7
月，
公司在伦敦证券交易所另类投资板块
（
AIM
）
上市，募集
3
亿英镑 用于技术商业化前期投资。
1.
人员
构成
帝国创新服务公司现有全职人员
27
人，
其中主管
1
人，业务总监
2
人，高级授权专员
< p>5人，负责
IP
及技术转
移孵化工作
11
人，负责技术及行政工作
8
人。
2.
运作
方式
帝国创新服务公司主要从事技术商业化和投资活
动。技
术商业化包括保护帝国理工学院及其伙伴的知识产权、
协助技术发展并最终将技术许可给
企业或者围绕该技术设
立新公司。投资行为专注于对治疗、诊断、医学技术、工程
与材料，以及信息通讯、数据技术等领域早期公司的长期投
资，
且主要投资英国“金三角”区域的企业。
在英国，
由伦敦、
剑桥和牛津形成的地区被称为“金三角”，这一区域汇集了一
大批世界级研究
机构，
包括帝国理工、
伦敦大学、
牛津大学、
剑桥大学四个世界排名前十位的大学。
3.
工作成效
帝国创
新服务公司每年评估约
400
项由帝国理工学院师生提
供
的发明，
完成
30
至
40
项许可案 件，
设立
8
个新公司及对
60
同时，
除了与帝国理工学院合作，
< br>帝国创新服务公司还为在伦敦与高校有关的
NHS Trusts
（
NHS
综合医院）
提供技术转移服务。
目前帝国 理工学院在
数据技术、物联网、生物医学与制药、新材料、清洁技术、
< br>能源、设计、基础设施系统、金融服务领域的知识产权保护
与转化都与相关产业建
立起了长期而可持续的伙伴关系。
2012
年起，帝国创新服务公司与帝国理工学院合作建设帝
国理工学院创新实验基地，成
为初创企业社区的典范。基地
每年举办各类创新创业活动
80
< p>多场，约有
3000
多名学生参
与各
种项目与活动，集中支持
80
多个初创企业项目，同时
特
别为帝国理工学院的亮点科研成果和学生团队举办推介
路演活动，
每年都 能吸引
400
多家伦敦及全英国的高科技企
业和投资机构
参与，
其中
70%
的推介项目募集到
600
多万英
镑概念验证启动资金。
2014
年还增设 专门资助女性创业者
的专项基金。
截 至
2015
年
7
月，帝国创新服务公司投
资的企业达
98
家，市值约
3.27
亿英镑，其中最大的企业是
位列英国富时
250
指数的 切尔卡西亚制药公司（
Circassia
Pharmaceutic
als
）
。
2015
年
9
月，路透社首次发布“世界最
创新大学榜”，帝国理工学院位列第
12
位，在英国大学中排
名最高，
其次是剑桥大学第
25
名、
牛津大学第
40
名。
典
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厦门大学培训中心-厦门大学培训中心
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