违规调查报告范文

2021年1月25日发(作者：谈判专家第二部)
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违规调查报告范文


篇一：案件调查终结报告
(
范例
)
案件调查终结报告

———————————————————————————

关于中国人寿保险股份有限公司淮海分公司

采用商业贿赂手段推销保险的调查终结报告

市局：

20XX年
5
月，我们在市场检查中发现，中国人寿保险公司淮海分公
司
（现已更 名为中国人寿保险股份有限公司淮海分公司）
在推销保险
的经营活动中，有假借代理手续费的名 义向投保单位支付财物的现
象，涉嫌给予他人商业贿赂的不正当竞争行为。为查清事实，保护我
市保险业公平竞争，制止不正当竞争行为，我中队于
20XX
年
5
月
20
日呈请大队领导批准正式立案，并指定王朝、马汉为本案承办人。
我们依据
《中华 人民共和国反不正当竞争法》
第三章对不正当竞争行
为监督检查的有关规定，
询问、< br>调查了经营者、
厉害关系人、
证明人，
提取了证明材料、
资料；
查询、
复制了与不正当竞争行为有关的协议、
帐册、单据、文件等其他材料。至
20 XX
年
11
月
5
日本案已全部调
查终结，现将案件事实、处 罚理由、法律依据和处罚意见等情况报如
下：

一、当事人基本情况

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中国人寿保险股份有限公司淮海 分公司（以下简称淮海分公司）
，经
营场所：海马区沙鱼路
88
号；负责人： 马大哈；经营范围：人寿保
险，健康保险，意外伤害保险等各类人身保险，人身保险的再保险，
各类人身保险的咨询、
代理，
国家保险监督管理部门批准的其他业务。

二、当事人的主要违法事实

经查，
20XX
年
6
月，淮海分公司与第五建股份有限公司经协商，达
成口头协议：该公司在淮海分公司购买保险，淮海分公

司按照实收保费的
8%
为其支付
“
手续费
”。
20XX
年
7
月，该公司在
淮海分公司投保国寿团体人身险， 保险费：
410000
元。淮海分公司
于
20XX
年
11< br>月
23
日以转帐形式支付给其
“
手续费
”32800
元。
20XX
年
9
月，
淮海分公司与中国五建集团有限公司经协商，
达成口头协议：
该公司在淮海分公司购买保险，淮海分公司按照实收保费的
5%
为其
支付
“
手续费
”
。
20XX
年
10
月，
该公司在淮海分公司投保国寿团体人
身险，
保险费：
10000 0
元。
淮海分公司于
20XX
年
11
月
22
日以转帐
形式支付给其
“
手续费
”5000
元。
20XX
年
9
月，淮海分公司与淮海轴
承集团有限公司经协商，
达成口头协议 ：
该公司在淮海分公司购买保
险，淮海分公司按照实收保费的
5%
为其支付< br>“
手续费
”
。
20XX
年
10
月，该公司在 淮海分公司投保国寿团体人身险，保险费：
130000
元。
淮海分公司于
2 0XX
年
9
月
21
日以转帐形式支付给其
“
手续费
”6500
元。
20XX
年元月，淮海分公司与中国建设银行淮海分行经协商 ，达
成口头协议：
该公司在淮海分公司购买保险，
淮海分公司按照实收保
费的
10%
为其支付
“
手续费
”
。
20XX
年
2
月，该公司在淮海分公司分
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别投保国寿团体人身险和团体住院医疗险，共计保险费：
211689
元。淮海分公司于
20XX
年
6
月
28
日以转帐形式支付给 其
“
手续
费
”20004.61
元。
20XX
年< br>8
月，
淮海分公司与淮海大学经协商，
达成
口头协议：
该公司 为淮海分公司代办国寿学生幼儿平安险，
淮海分公
司按照实收保费的
8%
为其 支付
“
手续费
”
。
20XX
年
9
月，该学 校为
淮海分公司代办该险种保险费：
124740
元。
淮海分公司于
20XX
年
6
月
10
日以转帐形式支付给其
“
手续 费
”10000
元。
20XX
年
11
月，淮
海分公 司与淮海市实验小学经协商，
达成口头协议：
该公司为淮海分
公司代办国寿学生幼儿平 安险，淮海分公司按照实收保费的
8%
为其
支付
“
手续费
”
。
20XX
年
11
月
7
日，
该学校为淮海 分公司代办该险种
保险

费：
36800
元。淮海分公司于
20XX
年
11
月
16
日以现金形式支付给
其
“< br>手续费
”2944
元。
20XX
年元月，淮海分公司与河阴县城关镇教 育
组经协商，
达成口头协议：
该公司为淮海分公司代办国寿学生幼儿平
安险，
淮海分公司按照实收保费的
5%
向其支付
“
手续费
”
。
20XX
年
2
月，该单位为淮海分公司代办该险种保险费：
80 210
元。淮海分公司
于
20XX
年
3
月
11日以现金形式支付给其
“
手续费
”4010.50
元。

经调查核实，淮海大学、淮海市实验小学、河阴县城关镇教育组等单
位均无中国保险监督委员会颁发的
“
保险兼业代理许可证
”
，
无合法保
险兼业代理资格，不得从事保险代理业务；
第五建拉机股份有限公司、
中国五建集团有限公司、
淮海 轴承集团有限公司、
中国建设银行淮海
分行等单位均为自身购买保险，
属投保单位，< br>并未给淮海分公司代理