中央财经大学外国语学院美国研究型大学的若干考察体会

美国研究型大学的若干考察体会

赵德武

2003

年底，教育部 高校领导赴海外培训项目之一

—

“

大学科研开发 与成果转化

”

培训考察团，赴美进行了

为期

35

天的学习考察。其间，我们考察了哥伦比亚大学、斯坦福大学、加州大学戴维斯分校，参观 了美

国教育委员会、国家自然科学基金委员会、美国卫生研究院、美国国会图书馆、

IBM

全球研发中心、硅谷

发源地等。从考察、学习和交流中 开阔了视野，深化了对美国研究型大学办学理念和办学模式以及对美国

大学科研组织管理 和科研成果转化认识，同时，对世界高等教育发展的特征及趋势也有了一新认识。

一、美国研究型大学的总体印象

斯坦福大学和 哥伦比亚大学是世界著名的研究型大学，校园的那种厚重氛围、那种不经意间的点点滴滴，

无形之中显露出世界一流大学的霸气！

在这两所学校近一个月的学习 考察，形成了我对美国究型大学的一些总体印象：一是大学组织的分权性。

美国研究型大 学的组织分权性很强，弹性很大，一般没有权力高度集中的机构，学院具有很强的自主性。

大学管理不是行政性的，而是学术性和生产性的，管理有序而且有效。二是大学之间的高度竞争性。由于

市场机制的引入，美国研究型大学通常被称为

“

市场驱动型大学

”

。各大学之间在生源与就业、教师水平、

研究经费乃至 校园面积等方面都充满着激励的竟争。三是科学研究的基础性。大学承担着专业性很强的基

础研究，成为国家基础研究的中坚力量。从

20

世纪

80

年代起，大学的研究重点已经从物理学转向了生物

科学、生命科学和现代医学。 在斯坦福大学，教授每周上

6

小时课，其余时间要用于研究。四是对产业需

求的高度敏感性。大学虽然承着大量的基础研究，但对产业需求仍然保持高度的敏感。大学研究 成果的商

业化程度较高，尽管研究目的并不是商业化。在研究成果商业化过程中，风险资 本发挥着重要作用。五是

研究生教育的多元性。美国研究生教育在借鉴德国模式基础上， 走出了一条颇具特色的多元化培养之路。

二、大学是基础研究的中坚力量

注重创新研究 、注重成果转化是美国研究型大学的共同特点。大学、政府研究机构和工业界研究机构构成

了国家科学研究的三大集团，它们之间优势互补，相互竞争，共同发展。在国家科学研究体系中，大学开

展的研究是真正富于发现、富于创造的研究，并成为国家基础研究的中坚，甚至可以说，美国的 基础研究

一直以来主要是由大学完成的。一位教授告诉我们，大学开展基础研究的推动力 在于好奇心，在于成果能

够付诸应用，在于培养新一代引领学科发展的研究队伍。当然， 在重视基础研究的同时，大学研究也朝着

应用性方向发展，但这种应用研究决不是仅仅盯 着钱，而是着眼于究研将成果付诸应用，着眼于引领学科

发展的方向。

美国大学的科研经费主要来自联邦政府、学校自筹和工业界。近年来，来自工业界的比例 呈现上升趋势，

而政府投入的比例有所下降，但绝对数仍在增加。这实际上表明，在政府 的支持下，大学科研成果转化的

能力特别是大学自我发展能力已经得到增强。哥伦比亚大 学认为，基础研究离不开跨学科交叉研究，但跨

学科研究应建立在加强单一学科研究的基 础上。那种不分学科强弱，片面强调跨学科研究，实际上起不到

凝聚学科力量、实现扬长 避短的综合作用。因此，他们认为，首先要建设好单一学科，形成强优势学科，

在此基础 上进行跨学科研究，才能产出真正的创新研究成果。

三、大学与工业界紧密联系，相得益彰

美国政 府实行向大学倾斜的科技政策在促进大学开展

“

产学研一体化

”< /p>

上发挥了重要作用。大学与企业界互

相需要，已成为双方共同的理念。一方 面，企业需要大学提供优秀人才和创新技术，甚至需要大学的品牌

;

另一 方面，大学同样需要与企业合作，因为企业可以给大学提供生产实践基地，提供社会需求信息，提供

就业机会，更重要的是，企业可以用部分盈利支持学校发展。在美国，许多大学的实验室都是与企业界 合

作建立的，直接从事产品的开发与生产，既赚取比纯粹出卖科研专利更高的利润，又锻 炼大学的科研队

伍，促进教学和科研的协调发展，同时也提高了企业员工的技术水平，推 动了产业界的发展。据了解，利

用科研专利筹措经费和校企合作获取资金的收入，约占美 国高等教育经费的

21%

。

斯坦福大学 研究园区就是大学智力与工业界财力有机结合的典范。工业界尊重大学的学术目标，又要利用

大学的智力。斯坦福研究园区不仅从事基础研究，还进行应用研究和开发活动。基础研究不仅在大学实验

室进行，也在企业的研究室进行。合作形式包括为大学提供研究资金、以应用为背景的基础研 究以及企业

界对研究进展进行跟踪。在大学实验室和工业实验室从事的应用研究通常由大 学教师和工业研究人员共同

参加，开发活动则集中在工业实验室。大学参加开发活动有两 种方式：一是教师当企业顾问，二是企业吸

收优秀学生。斯坦福大学有

8 0

多位教师和大约

400

名学生参加了集成电路系统研究中心的工 作。

此外，斯坦福大学还通过多种形式加强与企业界的联系。如开设专 业课程，担任公司顾问、董事，共用研

究设施，联合进行研究，研究生参加非全日制工作 ，聘请企业家当兼职教师或当论文评审委员会成员等

等。斯坦福大学还采用闭路电视，把 生动形象的电视课程传送到坐落在研究园区的高技术企业，企业员工

可以在不离开工作的 情况下获得学位，对攻读硕士学位的员工采取灵活措施，不一定要求住校学习，甚至

不要 求写论文。

显然，这是一种双赢的合作。一方面，对公司来说，技术转 移的速度十分惊人，教师的实验成果和革新计

划能马上付诸实践，为企业带来效益

;

另一方面，大学可以从企业那里获得更多的经费，用于奖励学生、

增聘教师和购置设备。在硅谷，有许多公司对斯坦福大学怀有感激之情，正是这些公司资助着斯坦福大学

开展雄心勃勃的研究计划。

四、大学经费筹措

:

多种渠道与多种方式

美国高等教育建立在国家主体投资的基础之上，公立学校一半以上的经费依赖于政府的财 政性拨款。政府

采用合同拨款方式，根据国家社会经济和科学技术发展的需要拟定课题， 由各单位自行申报，然后政府再

与相关学科研究水平最高、条件最好者签订科研合同。这 种做法有助于大学之间开展竞争，提高科研水

平，使科研更好地为国家战略利益服务。私 立大学的经费来源渠道和筹措方法与公立大学大致相同，但是

所占比例不一样。私立大学 从非政府渠道筹措的经费约占

75%

以上，其中最重要的是学生的学费，约占

50%

。美国联邦政府、州政府对私立大学不过多干预，费用由学校自行筹措 。

除了政府拨款外，来自于社会团体、校友等的捐赠，约占大学经费 的

8%

。美国大学建立相应的筹款机

构，由专职人员来执 行，以使学校的筹集活动有组织、有计划、有领导地开展。许多大学建立了由副校长

负责 的发展部，作为学校筹集资金的专门机构。学校接受捐赠的多少取决于学校的声誉、校长、发展规划

以及大众观念与社会支持。在某种意义上，筹资不单纯是钱的问题，筹资的多少更是校长的业绩、学校 知

名度和声望的重要反映。为鼓励更多的企业、组织与个人把巨额财富捐赠给高等教育， 美国政府提出免税

等优惠政策。教育捐赠逐渐成为与政府投入、学费并列的重要的经费来 源，有效地缓解了教育经费的紧

张。此外，招收外国留学生、专利转让、大学与企业合作 等，也是大学筹措教育经费的重要渠道。在美

国，

“

戴帽

”

经费也是存在的，但必须建立在法律的框架下。

五、斯坦福大学的办学理念与人才观

斯坦福大 学在美国研究型大学中显得非常独特：技术与人文两大基础学科相互交融、基础研究和应用研究

< br>紧密结合，大学与工业界密切合作，相得益彰，而其独特的实用教育观、人才观和高瞻远瞩的战略眼光给< /p>

我们留下了深刻印象。